股票，或有组织地向大批的预期的出售者收购股票，就可构成“Tenderoffer.”①后来美国证券交易委员会推荐了八个评判收购要约的构成标准，认为在判断是否构成一项收购 国有股开辟了新的道路，任何一项法律制度都各有利弊，协议收购存在上述弊端是事实，但不能因噎废食。我们可以从规范协议收购出发，借鉴英、美及 ...
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指引》，《必备条款》、《上市规则》等。总的说来，在短时间内，我国规范关联交易的证券法律从无到有，到今日之甚为全面之状况，实属不易，反映了有关机构市场监管水平 欺诈行为或者行使越权交易并侵犯公司利益时，股东才可行使代位之诉。40（台湾）范建得：《自“利益输送”问题谈中、美保障少数股东权之法律制度》，中国 ...
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或通过合法途径能够接触或获得内幕信息的人员。《证券法》第70条规定，“知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，不得买入或者卖出所 （二）重构上市公司信用，需完善的具体制度1.完善上市公司信用的相关法律法规在《证券法》出台以前，规范证券市场的法规主要散见于国务院、国家体改委、财政部 ...
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制度时，应当着眼于营造使独立董事制度能够规范运作的环境和相应条件。从独立董事制本身看：1.首先要建立健全相关的法律法规。鉴于我国《公司法》和《证券法 ，实现监管者的相对独立和专业化。从全球看，监管独立性与监管效果正相关。美国证券交易委员会的惟一任务就是保证市场健康运行，超脱于党派利益；对业界独立，与 ...
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审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。第二十九条证券公司应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制；应妥善保管客户开户、 控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料，确保员工 ...
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我国证券市场开放的情况，密切关注加入ＷＴＯ后证券监管领域可能出现的新情况、新问题，按照ＷＴＯ的原则，加强对相关法律、法规的宣传力度，进一步加强市场自律， 规范有序的市场经济活动需要建立起能够有效调动社会资源和规范市场交易的信用制度。这也是实现“十五”整规目标任务的重要措施和保障。加强信用体系建设，必须 ...
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市场和证券交易的基本法。在《证券法》中引入投资者适当性制度，不仅能够统一证券投资者适当性规范，而且能够强化证券投资者适当性规范的法律约束力，从而达到 的有益尝试。 【作者简介】 蔺捷，上海对外贸易学院副教授。 【注释】 [1]欧洲证券市场管理局是欧盟于 2011 年 1 月在新金融监管框架下新设的三个 ...
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保护消费者利益已成为各国金融监管立法必须遵循的原则。由于普通消费者在与银行的交易中通常处于弱势，容易被欺诈和漠视，在银行业涉足证券业、保险业的情况下， 对银行、证券、保险及其它金融业的监督、检查。由此可见，从分业监管到混业监管，是一个历史发展过程，是经济发展的客观要求。 西方发达国家金融监管法律制度的 ...
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、例外之例外规则共同形成了三位一体的善意取得制度。[11]不容忽视的是，由于证券交易与拍卖交易实际上是典型的商事交易，属于商法的调整范围，故笔者毋宁将《 债券等实物有价证券及电子有价证券的善意取得问题，更是未置一词，形成了法律规范的漏洞。为全面覆盖现在及未来可能出现的各种有价证券，克服有价证券善意取得 ...
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，以确保经营权益的实现。特别是司法的提前介入，从政策层面、控制风险方面，规范证券公司的套利行为，避免出现操纵市场的违规、违法行为对市场秩序造成不当的 稳定发展，最高法院有必要将期货市场的重大法律制度在司法解释中予以明确，以指导司法实践，明确期货交易法律关系与法律责任。 通过研究《条例》、证监会相关配套 ...
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