的职责[5]。如此就造成了一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调 二以上通过的事项(如转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同等)大多是以基金管理人等严重侵犯持有人权益为事由的。 其三是基金托管人监督权虚 ...
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的职责[5]。如此就造成了一种极不协调的现象，即在投资基金设立的过程中，证券公司等既是基金及该基金管理公司的发起者，同时又是基金发行的协调 二以上通过的事项(如转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同等)大多是以基金管理人等严重侵犯持有人权益为事由的。 其三是基金托管人监督权虚 ...
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有权机关批准才有理财资质） ，一旦发生了亏损，又不积极采取措施，私募基金就容易成为案件被告。证券公司（券商） 也很容易成为被告：通常因委托理财发生 委托理财。（3） 三方监管协议，即委托理财合同由三方主体（委托方、受托方和监管方） 共同签订，一般由证券公司（券商） 充当监管方；出资人充当委托方；投资 ...
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以及向对手方结算参与人支付资金或证券的义务一并转让给证券登记结算机构；（2）受让前项权利和义务后，证券登记结算机构享有原合同双方结算参与人对其对手方结算 证券市场的稳定，新《证券法》和《管理办法》还确立了一系列机制来保障证券登记结算公司不受结算参与人自身风险的影响。新《证券法》规定了货银对付原则、登记 ...
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为了切实保护目标公司股东的合法权益，英美等国家的收购立法中均规定了特定情况下股东撤销其承诺，实际上是解除收购合同的权利。如美国1934年《证券交易法》第14 在竞争中处于优势地位，这种明显偏袒友好一方的行为没有能使市场的作用得到充分挥，不能给目标公司股东带来对他们股份可能的最佳利益，因而是违法的，不应 ...
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经理和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披露。 第一百二十二条公司不得以任何方式为其董事、监事、经理和其他高级管理人员缴纳税款。 第一百二十三条 、经理和其他高级管理人员赔偿由于其失职给公司造成的损失；（二）撤消任何由公司与有关董事、监事、经理和其他高级管理人员订立的合同或者交易，以及由公司与第 ...
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情况之下，福虹营业部不可能实施倒仓交易的问题。依据所查明的事实，邓纯英在福虹营业部处开户后与福虹营业部签定了电话委托报盘的格式合同，该合同上有黄 认定邓纯英与福虹营业部之间的电话报盘委托交易关系成立。电话报盘委托是通过电话给证券公司的报盘员下达交易指令，其将交易密码告知报盘员，由报盘具凭此密码通过电脑 ...
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责任公司(以下简称湘财证券)为与被上诉人中国光大银行长沙新华支行(以下简称光大新华支行)及原审第三人湖南省平安轻化科技实业有限公司(以下简称平安轻化)借款合同代 年1月30日每次将195万元收益支付委托人，到期日将剩余收益和本金划给委托人。受托投资管理资产年投资收益率高于7．8％部分的收益，作为业绩 ...
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公司于同日签订了《保证合同》。另查明，2003年1月，青海证券有限责任公司变更为昆仑证券有限责任公司(以下简称昆仑证券公司)。青海证券深圳营业部2003年8月11 上述民事判决，向本院提起上诉称，按照上诉人询证业务的操作流程，兴长公司不能证明询证人是否领取了资金证明，以及其作为证据提交的资金证明系上诉 ...
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因此铜陵公司的损失与君安证券 无关，君安证券不应承担任何责任。 君安证券提供下列证据材料：1、中安公司出具给国泰君安的授权书；2、浙江省杭州市中级 证券的指定交易，并将上 述股票转移至其他证券公司，致使铜陵公司无法行使股票权利，该行为完全违背了诚实信用原则以及合同缔约目的，属根本违约，也是导致本案纠纷 ...
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