合作的开始。与此同时，他们也非常重视美国方面的市场监管发展变化的情况。中国在制订监管规章时，会遇到如何面临世界各国规章的问题。国外较为成功的做法是，对客户资金进行 不是强求而来，应当是水到渠自然成的一种模式。 西方国家对证券、期货市场监管的技术、寻求权力集中等做法，是值得我们加以借鉴的，并且我们也是在 ...
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投资管理局和贸易工业部。根据1986年《金融服务法》的规定，证券与投资管理局有权对证券业务和大部分的投资活动行使监管权，是证券市场的日常监管机构，但实践中证券与投资 》，《法学》2000年第5期。 6、顾肖荣：《关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较》，《政治与法律》1999年第5期。 蔡奕...
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倾向于按照政府的偏好而非市场的志趣去分配这些指标。直到今天，在保险资金入市的监管问题上，持主要观点的仍是规定多大比例的资金入市。似乎只有在额度上 机构的约束力不强。四是由于我国证券市场信息披露机制的严重缺陷，带来保险资金进入股市的高风险。 3.选择公开规制原则为金融监管协作提供有利补充 如前所论述， ...
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混业监管混业经营，分业监管分业经营，分业监管三个阶段。金融市场在起步后相当长的时间里采取混业经营的形式，证券、信托等业务均发轫于商业银行。与 工商业务，是名副其实的金融百货公司，实质上的全能银行。参见杨勇：《金融集团法律问题研究》，第225页。 [34] 1993年11月14日，十四届三中全会通过的《 ...
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交易流动性、帮助上市公司提高信息透明度、保持上市公司和投资者的良好沟通。如德国新市场要求上市公司至少委任两名保荐人来增强流动性，同时提供股票的交易信息，如机构投资者 》，2001年第6期。[4]王开国：《关于我国证券市场的发展与监管问题》，载于《投资与证券》，2001年第9期。[5]选摘自《二板市场 ...
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私人投资监管局（PIA）、投资监管局（IMRO）、证券与期货管理局（SFA）等自律机构行使。贸易工业部虽然也有权参与对证券市场违法行为的监察与管理，但其 ，《法学》2000年第5期。 6、顾肖荣：《关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较》，《政治与法律》1999年第5期。 北京大学法学院·蔡奕 ...
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发挥了重要作用。但由于体制、机制上存在缺陷，证券公司在快速发展的同时，也积累了许多矛盾和问题。随着证券市场的结构性调整和改革力度加大，近年来，证券 创新和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用。相关法律制度比较完备。证券监管机构与公安、司法机关的协作机制进一步完善，监管 ...
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认识，增强他们的信心，就成为监管机构必须解决的一个重大问题。当前，我们面临的监管和规范证券市场的任务十分繁重。在监管方面，我们要加强上市公司的 办领导率领有关业务处的负责人到营业部进行投资者教育接待日活动，现场亲自解答投资者的问题。青海省成立由副省长亲自任组长的投资者教育领导小组。石家庄特派办的投资者 ...
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发挥了重要作用。但由于体制、机制上存在缺陷，证券公司在快速发展的同时，也积累了许多矛盾和问题。随着证券市场的结构性调整和改革力度加大，近年来，证券 创新和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用。相关法律制度比较完备。证券监管机构与公安、司法机关的协作机制进一步完善，监管 ...
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决定。刑法第182条操纵证券市场罪兜底条款的内涵解释，既属于法律规定需要进一步明确含义的情况，又属于司法工作中具体运用法律问题，立法解释权与司法解释权 市场操纵犯罪的构成要件，并合理控制刑法兜底条款介入证券期货市场监管的尺度。同时，我国刑事诉讼程序可以考虑拓展刑事和解的适用范围，对于能够认罪且全面赔偿 ...
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