设置质押、查封或其他任何权利限制。如果中泰公司违反上述约定，首创公司有权解除合同并要求中泰公司支付违约金。但中泰公司违反约定使得该股份被查封。为此，首创 。 综上，依照《中华人民共和国公司法》第三十三条第三款、《中华人民共和国证券投资基金法》第十四条第二款的规定，判决如下： 一、中泰信用担保有限公司在 ...
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交易所：（一）与他人订立将对企业的资产、负债、股东权益产生较大影响的合同或协议；（二）经营项目或方式发生重要变化；（三）作出重大或期限较长 内经营证券业务，不得擅自抽调或增加增加资金，并实行证券业务部门内部独立核算。证券投资信托所募集的基金必须单独列帐，不得与基金保管机构的自有资产相混淆。证券投资信托 ...
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境外基金，应当满足下列条件：（一）证券投资基金经附件1所列国家或者地区证券监督管理机构认可，或者登记注册；基金管理人符合第六条规定；可供追溯的 1%；（四）场外交易对手已与受托人签订《国际掉期与衍生品主合同》（ISDA Master Agreement），并经委托人认可和授权。利率期货、股指期货和买入 ...
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以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。 非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定 进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务 ...
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的纠纷；(5)上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动发生的纠纷；(6)证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司 、期货交易有关的其他合同纠纷。 2004年 《通知》建议证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构以及证券、期货营业部修订格式合同,在争议解决部分中引入仲裁 ...
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。实践中，客户将资金委托给证券公司，双方签订委托理财合同。受托证券公司按照合同的约定或授权进行证券投资或其他投资计划。委托合同届满后，返还本金和一定 刻不容缓。有鉴于此，我们提出下列制度设计：从组织形式上来看，可以成立投资者利益赔偿基金，以公司化形式进行组织运作。该公司性质上为国家特设公司，类似于公益 ...
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。实践中，客户将资金委托给证券公司，双方签订委托理财合同。受托证券公司按照合同的约定或授权进行证券投资或其他投资计划。委托合同届满后，返还本金和一定 刻不容缓。有鉴于此，我们提出下列制度设计：从组织形式上来看，可以成立投资者利益赔偿基金，以公司化形式进行组织运作。该公司性质上为国家特设公司，类似于公益 ...
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履行报告义务。第十四条客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当 ...
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对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。3．C类（1）《证券投资基金法》（2003年10月28日通过， 2004年6月1日起实施）掌握 年6月30日通过， 1995年10月1日起实施）熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的 ...
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管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会 法律、行政法规、中国证监会的规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条 证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案 ...
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