是影响私募股权投资基金设立和运行的基本法律规则，《1940年投资公司法》、《投资顾问法》等对PE也有重要影响。 美国证券交易委员会（以下 有限合伙人则作为公司股东承担有限责任。 参考文献： {1}彭丁带．美国风险投资法律制度研究[M]．北京：北京大学出版社，2005.55-56. {2} 陈尔瑞，杜沔 ...
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应于每周最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存明细表、银行存款余额表及证券相关商品明细表交付经理公司；于每月最后营业日制作截至该营业日止之保管有价证券库存 契约之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、 ...
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本契约之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、 ： 保管机构： 负责人： 地址： 中华民国 年 月 日 附件一 受益凭证事务处理规则 第一条 本基金受益凭证事务之处理，除法令或本契约另有规定外，依本规则办理。 ...
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更换保管机构； (二)保管机构辞卸保管职务经经理公司同意者； (三)保管机构保管本基金显然不善，经金管会命令更换者； (四)保管机构有解散、破产、撤销核准等 本契约之准据法为中华民国法令。本契约之效力、解释、履行及其它相关事项，均依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券 ...
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信托业法第八条第二项设立共同信托基金以投资证券交易法第六条之有价证券为目的者，除信托业法另有规定外，其申请兼营证券投资信托业务，应依第三章规定 三年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理经验。 (三)持有证券资产总金额在新台币八十亿元以上。 四、证券商： (一)成立满三年，并 ...
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外部的基金等机构提供研究分析报告；（二）营业部层面的咨询服务，主要是为客户提供买卖证券的分析建议、供给证券资讯。 据此，证监会新颁布的《证券投资顾问 该判决可能削弱对投资者的保护，使得以公众为对象、 具有证券投资顾问实质的活动逃脱 《投资顾问法》的监管。[25]但笔者认为，Lowe案的核心在于对被告和 ...
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年未曾因资金管理业务受其本国主管机关处分。 (二)具有保险资金管理经验。 (三)持有证券资产总金额在新台币八十亿元以上。 四、金融控股公司： (一)依金融控股 除金融机构合并法另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经会计师查核签证之财务报告，每股净值不低于面额。 二、所经理之证券投资信托基金，每单位 ...
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信托事业之管理依据，主要为「证券投资信托及顾问法」、「证券投资信托事业设置标准」与「证券投资信托事业管理规则」，有关基金管理，另设有「证券 字号或法人统一编号以替代申报。 (2)负责人(自然人)、部门主管、分支机构经理人及基金经理人：A.本人、配偶、未成年子女、本人与配偶及未成年子女利用他人名义持有者 ...
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与同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 五、依第二十一条规定制作之说明书。 六 业务人员不得与共同信托基金业务、证券投资信托业务或自有资金之投资或交易决策人员相互兼任。 第一项主管及前项业务人员，除应具备信托业法第二十四条规定 ...
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国内有价证券之种类及范围以下列为限： 一、上市有价证券。 二、依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之有价证券 者得免附)。 十一、律师对合并案适法性之评估。 第85条 基金合并之申请经本会核准后，证券投资信托事业应即将下列事项公告并通知消灭 ...
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