股票期权实施过程中发生哪些重大事件应做出临时公告披露没有规定。这显然不利于投资者全面掌握公司股票期权制度的实施情况。 （二）立法程序上的问题 1. 发布 作为质押，向商业银行贷款；《开放式证券投资基金试点办法》也规定，商业银行可以买卖开放式基金，开放式基金管理公司也可以向商业银行申请短期贷款。这些规定 ...
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。通过这种方式进行市场扩容，助长了基金管理公司发行的盲目性，中间无疑蕴涵着极大的风险，最后损失的还是广大的中小投资者。 （三）代销方式及其风险分配 从而有助于做出投资决策。中国证监会1999年3月发布的《证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号证券投资基金信息披露指引》，中关于上市公告书年度报告和中期 ...
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年7月1日生效的《证券投资基金运作与销售管理办法》（以下简称《运作与销售办法》）虽在一定程度上加大了基金份额持有人的权益保护力度，但对基金管理人 了持有人的求偿权。托管人受托论就是将托管人真正纳入游戏，使托管人成为广大分散投资者的产权代表，充分利用机构在规模及实力上的优势，切实发挥积极监督作用。 当然 ...
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、行为一致性或从属性等问题。从这个意义上讲，证券刑法的补充性也是证券投资者利益保护的宏观层面。因此，证券刑法的补充特性、犯罪对象和规范抑或行为的从属性既 年颁布的《证券投资基金管理暂行办法》第2 条规定，证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金， ...
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强化市场监管执行效力。加强证券异常交易行为监管，严厉打击内幕交易、市场操纵等违规行为，确保市场有序运行。5、强化投资者管理。以投资者保护为宗旨，建立 现代企业组织架构。逐步推进功能导向型组织结构，完善内部机 构设置。落实子公司管理办法，提升信息公司、通信公司的运营服务水平。建立发展研究中心，进一步发挥 ...
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义务的人，包括投资者、基金公司、基金管理人和基金托管人。 2.公司型基金法律关系的内容 公司型基金法律关系的内容指的是由法律确认并保护的公司型 二条规定通过公开发行股份募集资金,设立证券投资公司,从事证券投资等活动的管理办法,由国务院另行规定。 [②]朱少平：《证券投资基金法解读》，中国金融出版社， ...
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、行为一致性或从属性等问题。从这个意义上讲，证券刑法的补充性也是证券投资者利益保护的宏观层面。因此，证券刑法的补充特性、犯罪对象和规范抑或行为的从属性既 年颁布的《证券投资基金管理暂行办法》第2条规定，证券投资基金，是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由 ...
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54％的股权。今年，国务院出台了《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）。减持国有股，一是为了国有资本退出部分领域和产业 考虑我国上市公司治理结构的具体情况而制定的一个文件。其目的是为规范证券市场发展，保护投资者权益，提高上市公司的质量，促进上市公司规范运作，从而提升上市公司 ...
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比以前的《证券投资基金暂行办法》（以下称《暂行办法》）都有所改进。如基金管理公司的市场准入，既舍弃其意识形态的重负（如“稳定市场”和“高额回报投资者”），也 比以往的经济立法要丰富得多。特别是在保护市场竞争、在保护信息弱势一方、在保护基金投资者的利益等三个方面为证券投资市场奠定了基础。但是，《基金法》 ...
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人的忠诚义务，又为自己计算与投资者买卖基金证券。 1997年11月，经国务院批准，国务院证券委员会发布了《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法 的优点在于公司法提供了公司设立、运行的一整套法律规则，且公司法以保护投资者为目的，与投资基金立法的目的一致；其不足之处主要在于公司法规定的公司组织 ...
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