无法归入持有5％以上股份的股东的内幕知情人员。其次，参股券商的上市公司作为股东享有知情权，包括财务会计报告查阅权、帐簿查阅权、检查人选任请求权等。除此之外， 款第七项的口袋条款，把参股券商股份或股权达5％以上的上市公司视为“国务院证券监督管理机构规定的其他（知悉内幕交易信息的知情）人员”，以司法解释或 ...
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，来自香港的中国证监会副主席史美伦女士深有感触。她认为上市公司的董事和管理人员责任和诚信意识淡薄，漠视公司和股东权益，仅是问题的表象和浅层次原因，隐藏其后 ，损害公司及其他股东的权益（第21条）；控股股东与上市公司应实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险（第22条） ...
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和《示范公司法》的一致做法。对股东账簿查阅制度主体的规定，体现了保护股东知情权与保护上市公司合法利益相一致的宗旨。 股东应持有一定的股份和时间。从公司的 案例曾授权查阅记录、账簿、收据、凭证、账单和其他一切证明公司财务状况的文件；还有一个案例授权查阅公司控制的子公司的账簿。在有关案例中，法院还曾经授权 ...
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变动管理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》中关于在季度报告、业绩预告和业绩快报披露前不得买卖 的公司，应将季报全文和正文、董事会决议、监事会决议、董事和高级管理人员的书面确认意见、财务报表等文件的签字盖章页通过扫描上传或发送传真的方式提交本 ...
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一次变更申请。四、在本次半年报编制、审议和披露期间，上市公司董事、监事、高级管理人员和其他涉密人员负有保密义务，不得以任何形式向外界 本次半年度报告的WORD文件、EXCEL文件、PDF文件、财务数据的报送系统生成文件（上市公司应当使用"深交所上市公司定期报告制作系统新版4.2"或以上版本制作该文件， ...
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审核报告后2个交易日内向本所报告并公告。如注册会计师专项审核报告认为上市公司募集资金管理存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形、 后的募集资金投资项目无法单独核算效益的，应说明原因，并就该投资项目对公司财务状况、经营业绩的影响作定性分析。 2．募投项目已对外转让或置换的（ ...
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年度财务报告可以不经审计，但应当遵守本所《股票上市规则》第6.5条的规定。上市公司2008年半年度财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的（ 附件1的格式，在本次半年报正文的“重要事项”中做出披露。八、上市公司董事、监事、高级管理人员和其他涉密人员在本次半年报编制期间对其内容负有保密义务， ...
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的半年度财务报告可以不经审计，但下列情况除外： 1、公司拟在下半年办理配股、增发和可转换债券发行申报事宜，根据《上市公司新股发行管理办法》和 报送文件必须包括用作网上披露的半年报全文(PDF格式)、半年报全文的word文件、财务报表的excel文件。Word中文文档以中文简体字体存储；页面的纸张大小设 ...
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公司的半年度财务报告可以不经审计，但下列情况除外：(一)公司拟在下半年办理配股、增发和可转换债券发行申报事宜，根据《上市公司新股发行管理办法》 2003半年报摘要Word模板2.用于本所网站披露的2003半年报全文Word文件3.财务报表的Excel文件报送的方式包括：1.将以上文件用磁盘拷贝两份，在 ...
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年半年度财务报告可以不经审计，但下列情形除外：1、公司拟在下半年办理配股、增发和可转换公司债券发行申报事宜，根据中国证监会《上市公司新股发行管理办法 的方式进行报送(下称“非专人报送”)。以上文件中，半年度报告全文及摘要、财务报告或者审计报告(如有)需要提供原件。采用非专人报送方式时，可以用复印件代替 ...
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