颁布证券法规，各州政府负责实施监督管理。与以交易所委员会、证券审批委员会和公职经纪人协会等自律管理相结合的证券管理体制。”[1]（P.424-425）尽管自律模式 交易。如果提出申请或公开宣告申请许可在一个有组织市场上进行上述权利或期货合同的交易或申请将他们列入场外交易，视同许可或被列入。][2]（P ...
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创新，培育一批具有核心竞争能力和行业龙头地位的上市公司；大力发展债券、期货、产权、投资等各类金融及其衍生产品市场，基本形成门类齐全、功能完善的 产权交易网络，实现资源共享、信息联网。建立完善公司股权托管制度、产权交易经纪人制度、企业国有产权进场交易制度，继续推进非上市股份公司的股份转让。按照法律法规 ...
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，单边累计计算并报告，中国人民银行另有规定的除外。客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司、保险资产管理公司、信托投资公司、金融资产 原因的。(十)明显超额支付当期应缴保险费并随即要求返还超出部分。(十一)保险经纪人代付保费，但无法说明资金来源。(十二)法人、其他组织坚持要求以现金或者转入 ...
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工商市字(1996)第407号1996．12．23302国家工商行政管理局关于职业介绍机构是否应受《经纪人管理办法》调整等有关问题的答复工商市字(1996)第409号1996．12．24 (四)广告 ...
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中载有“培训对象……具有股票交易保证金15万元的经济条件”，“培训目标……累计资金收益率平均不低于40%，为……证券市场培育高素质职业证券投资者和证券经纪人”，“培训组织……由邱华负责组织实施”，“学员待遇……学员在交易中自负盈亏，培训班免收学费……操作成绩优异者优先推荐就业”等内容。1999年7月 ...
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五大优势产业增加值占农林牧渔及服务业增加值的82.7％。物流、银行、保险、期货、旅游、会展等现代服务业迅速成长，全市物流企业数量达到1500家、从业人员 ，切实维护农民利益，满足农业生产需求。支持民间服务组织和各类专业协会、经纪人队伍发展，改善农村市场环境，切实为农民做好产销服务，搞活农产品流通，帮助 ...
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严重的投资人起诉金融违反适合性原则的案件。例如，1990年，联邦法院支持了个人投资者San Jose. California要求认定其证券经纪人PaineWebber Group, Inc. 以及 E.F. Hutton Co.违反适合性原则的诉求，并判决后者赔偿该投资人高达1850万美元的损失额。 ...
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应税劳务）。 第三条条例第五条第（五）项所称外汇、有价证券、期货买卖业务，是指金融机构（包括银行和非银行金融机构）从事的外汇、有价证券、期货 个人进行演出，以全部票价收入或者包场收入减去付给提供演出场所的单位、演出公司或者经纪人的费用后的余额为营业额。 第二十三条娱乐业的营业额为经营娱乐业向顾客收取的 ...
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产后服务和指导。下大力气整顿和规范农资市场秩序，建立健全长效监管机制。推动期货市场和现货市场协调发展。完善现有上市品种的交易制度，强化风险防范机制，发挥 在自愿的基础上，建立各类农产品购销合作组织、行业协会，发展运销大户和农村经纪人队伍，为农民提供信息、运销、技术推广等综合性服务。制定并落实对各类农民 ...
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简称非应税劳务)。第三条 条例第五条第(五)项所称外汇、有价证券、期货买卖业务，是指金融机构(包括银行和非银行金融机构)从事的外汇、有价证券、期货 进行演出，以全部票价收入或者包场收入减去付给提供演出场所的单位、演出公司或者经纪人的费用后的余额为营业额。第二十三条 娱乐业的营业额为经营娱乐业向顾客收取 ...
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