的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构 或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。 除前款规定外，为上市公司出具审计报告 ...
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承销业务管理办法调下称《管理办法〉）的规定，当拟公开发行或配售股票的面值总额超过人民币3m0万元或预期销售总额超过人民币5000万元时，应当由承销团 的场所及设备等等。主承销商资格的条件更加严格，除要求申请昔具备经营股票承销业务资格外，还要求证券经营机构必须具备5000万元以上的净资产和 2000万元 ...
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是发展和完善我国证券市场的积极步骤。刚刚颁布和即将出台的《证券经营机构股票承销业务管理办法》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》及《境内及 近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范管理、 稳健 ...
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人员；（十一）证监会要求的其他条件。 第七条境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：（一）证券专营机构具有不少于８，０００万元人民币的 暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：（一）以欺骗或者其他不正当手段获得资格证书； ...
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人员；(十一)证监会要求的其他条件。第七条 境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：(一)证券专营机构具有不少于8，000万元人民币的 第六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)依照所在地法律可经营股票承销业务；(二)具有相当于人民币12，000万元以上的净资产或者由依照境外法律 ...
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初审 《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》(证监发[2000]73号)；《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字[1999]54号) 13 证券公司自营业务资格证书核准 《中国证券监督管理委员会关于发布证券经营机构证券自营业务 ...
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发售 (一)发售条件 1.本公司筹委会申请，已经____省________第____号文件批准。 2.本公司股票发行已获____________批准。 3.本公司筹委会已与承销售团达成股票承销协议。 (二)发售规则 1.本公司发售股票为记名式股权证的形式。 2.本公司 ...
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通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限 报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的 ...
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通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限 报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的 ...
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通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限 报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的 ...
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