和国有资产管理局联合发布了《股份有限公司国有股权管理暂行办法》，对国有股进行规范；外资股主要受《中外合资经营企业法》及《中华人民共和国外资企业法》的管制； 限制来解决。?国际资本进入中国证券市场的第二大法律问题，就是外国的证券经营机构在中国的法律地位问题，以及中国证券交易制度是否符合国际惯例。需要尽快 ...
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重视保护消费者利益已成为各国金融监管立法必须遵循的原则。由于普通消费者在与银行的交易中通常处于弱势，容易被欺诈和漠视，在银行业涉足证券业、保险业的情况下， 银行、证券、保险及其它金融业的监督、检查。由此可见，从分业监管到混业监管，是一个历史发展过程，是经济发展的客观要求。西方发达国家金融监管法律制度的 ...
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交易对象属性不同，前者对象是期货合同，后者对象是作为现货上的证券，证券交易属于现货交易范畴。第二，目的、功能不尽相同。前者主要是为生产商、供销 特别予以保护，同时也受到期货交易法律、法规的保护。这种利益主要表现为期货投资者的合法财产权利以及国家期货监管部门对期货交易监督管理制度，前者体现为期货投资者的 ...
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水平和工作效率３．遵守国家法律和有关证券业务的各项制度４．积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉５．文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正６ ．资产清查３．评定估算４．验证确认三、资产评估报告１．正文２．附件３．规范意见四、资产评估方法１．收益现值法２．重置成本法３．现行市价法４ ...
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的概念及其构成 现代证券法的目的，逐渐从最初的规范证券市场秩序演进为规范秩序和保护投资者并重的格局。金融（证券）投资者保护理念对证券法的实质性内容产生了深远 风险等方式，将具有（或隐藏）一定衍生性交易在内的金融产品直接销售给普通公众，则在金融消费者保护法律制度领域也必然涉及对金钱投资商品的定性与法律 ...
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提高企业的透明度和规范性 1、严格履行信息披露业务，着力提高透明度 信息披露法律制度是美国证券法律的核心制度，不管是早期的《1933年证券法》、《1934年 9]《萨班斯奥克斯利法案》 404条款的主要内容包括： (a)内部控制方面的要求：美国证券交易委员会（SEC）应当相应的规定，要求按《1934年 ...
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限制等。因此，美国私募是指发行人依特定规范以特定方式向特定投资者发行证券、募集资金从而可豁免于向美国证券交易委员会注册登记的融资方式。而在我国，必须 的完善。笔者认为应尽快制定、构建私募股权投资基金监管法律制度，具体设想如下： （一）完善监管法律体系，明确私募股权投资基金合法地位 前述我国《公司法》、 ...
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的市场价格扭曲，不能反映其内在价值，伤害了投资者的对证券市场的信心和证券交易的信任，不利于证券市场健康发展。因此，虽然在理论上还有争议，但大多数国家 内幕交易因果关系的认定上可以采取推定因果关系理论。 三、我国现有法律制度下对内幕交易民事责任因果关系的认定 从历史传统上来讲，我国具有厚重的成文法传统， ...
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为集团性、强制性，后者则相对具有个人性、隐蔽性，其他国家对这两类私益交易的法律制度和法理学说，既有重叠之处，又有相当大的差别。我国是公司股权 为效能。境外有代表性的监管规则对比如下： 1、在上市审查环节事前限制私益交易。美国纽约证券交易所在20世纪50年代曾实行了一个被称之为禁止利益冲突的政策，该政策 ...
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，Duke J．of Comp． Intl L，2003，p．335． [60]参见张建棣：信托收益所得税法律制度研究，中国政法大学2002年博士论文，第17页。 [61]See Richard Edwards Nigel Stockwell，Trusts and Equity ...
//www.110.com/ziliao/article-249607.html -了解详情
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