复杂性、隐蔽性等趋势，现行刑法越来越难以适应发展迅速的犯罪类型。学界对资本市场法律规制方面的研究已经非常充分并且成果丰硕，[2]不过这些探讨主要围绕该罪 为操纵证券、期货交易市场罪{9}(P.133)。实际上是用静止的眼光看待金融市场的发展，目前我国刑法仅规定操纵交易市场价格，尚未将操纵发行市场纳入规 ...
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刑法并结合证券法的规定，可以将证券犯罪分为非典型的证券犯罪和典型的证券犯罪。前者不仅包括破坏证券发行和证券交易市场的管理秩序的犯罪，如擅自 第1 辑）「C」 ．中信出版社，2002 . [7] 李宇先、贺小电．证券犯罪的定罪与量刑[M] ．北京：人民法院出版社，1999 . 151 . 「8」 顾肖荣 ...
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刑法并结合证券法的规定，可以将证券犯罪分为非典型的证券犯罪和典型的证券犯罪。前者不仅包括破坏证券发行和证券交易市场的管理秩序的犯罪，如擅自 第1 辑）「C」 ．中信出版社，2002 . [7] 李宇先、贺小电．证券犯罪的定罪与量刑[M] ．北京：人民法院出版社，1999 . 151 . 「8」 顾肖荣 ...
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的证券交易基本原则，即三公原则．公开是指证券市场上的有关人员必须将证券发行与交易的有关资料公开，不得隐瞒、误导或有意遗漏；公平是指投资者在证券交易 负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。第231条规定：构成犯罪的 ...
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责任之主体确定问题。一、虚假陈述之民事责任主体的确定虚假陈述是指单位或个人对证券发行、交易及相关活动的事实、性质、前提、法律等事项作出不实、严重误导或 行情的现象非常普遍，安定操作易被沦为操纵者的工具，借安定操作之名而行操纵市场之实，从而损害投资者利益。基于对安定操作机制双面刃的认识，有必要以法律手段 ...
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关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第17条的规定，虚假陈述是指信息披露义务者违反证券法律规定的信息披露义务，在证券发行 不以赔偿权利人和赔偿义务人之间是否存有合同关系为前提，发行人的高级管理人员、证券中介机构及其相关人员以及出具资产评估报告的会计师事务所及其相关人员都可以成为虚假 ...
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证券法律及相关规则进行了最低限度的协调，在共同体之间确立了一套管理证券发行、上市与交易等方面的原则、标准和制度。此后在1997年12月， 意见》、《关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》、《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知》等。 [16]http：//www．fmprc．gov． ...
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遵循《1993年刑事审判法》和《1994年内幕交易法令》及《2000年金融市场与服务法》的有关内幕交易规定，不得从事内幕交易行为。 ①内幕交易行为的种类 英国 十一条规定：本条例下列用语的含义：（十八）证券业从业人员是指从事证券发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。由此可见，我国的相关立法对于基金 ...
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拥有客户，才可能欺诈客户。在证券市场中，承销商、经销商、兼营经纪和自营的证券商、投资咨询公司及其这些机构的工作人员在证券发行、流通中充当着不同的角色 可视性和能见度，提高中小投资者对股市的投资信心。（三）加强职业道德培训，提高证券从业人员的自律能力。无论是法律的禁止，还是提高可视性与能见度，都是外在的 ...
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图形表方式，提供与上述会计数据相同期间的业务数据和指标，例如，产品销售量、市场份额、以实物量计算的人均劳动生产率、公司各项主要业务占总收入的百分比，公司各 公司在上市交易场所的编号；９、公司股票主承销机构名称（如果在报告期内有证券发行行为）；１０、公司未上市股票的托管机构名称；１１、会计师事务所名称、 ...
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