基金管理人随意决策给投资者造成投资损失的风险。 结论 对私募股权投资基金进行监管主要是基于投资者保护的需要。投资人限制制度、基金管理人规范制度、广告宣传限制 私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版。 {16}参见张瑞彬：海外私募股权基金监管风向的转变及其启示，载《证券市场导报》2009年第 ...
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认为内幕消息是认定内幕交易其中一项要件，须要靠司法和监管机构判别，因此受到当地司法和监管机构对证券市场的价值观的影响，此外，中港没有赋予投资者追究内幕 上，值得借鉴美国给与投资者追诉内幕交易违规者的权利。 四、在港上市内地企业内幕交易可能引起的监管问题 内幕交易的认定引起另一个让人思考的，关于中港监管 ...
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呢？ 相比起行政权力，司法权具有被动性，即不告不理。因此，法院对证券市场的监管就体现在当事人依据诉权发动的诉讼。而且，司法权力也是公民权利获得救济 年1月15日，最高人民法院作出关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知。 [4] 相比起其他证券市场的不当行为，内幕交易具有发现难、 ...
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公司的股份以获得其控制权的法律行为。上市公司收购是一个关系证券市场秩序的经济行为。其中涉及的法律问题复杂而且重要。本文试图分析上市公司收购中的基本法律问题 前提。我国《证券法》关于收购要约公布程序的规定比较切合实际，对我国很需要监管的证券市场来说非常必要。遗憾的是，这些规定也是只针对强制收购要约，似乎 ...
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法律制度充分体现了集中立法管理型的特点。其法律规制的详尽完备、监管机构的各司其职、证券市场的高度发达、金融体系的相对稳定，促成美国建立了世界上较为成熟的 参见张亦春等：《中国社会信用问题研究》，中国金融出版社2004年版，第7页。 [5]参见吴弘主编：《中国证券市场发展的法律调控》，法律出版社2001 ...
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，并以此为基础分析其独特的价值作用与政策目标，以及应采取慎重的市场监管措施。 【关键词】证券衍生品种交易监管 【写作年份】2011年 【正文】 我国《证券法》第2条第3款 研究》，中国金融出版社出版，第2页。輥輳訛卢文道：《金融衍生工具市场监管法制构建中的三个关键问题》，载《法学》2006年第3期。 ...
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监管目标存在潜在冲突。 首先，从证券监管角度来看，监管私人企业境外融资行为和证券监管机构目前侧重于境内证券市场、侧重于大企业的监管目标存在潜在的冲突。 私人 一致。如果说中国证监会想管但由于上面提到的自身利益冲突而在是否监管、以及如何监管问题上摇摆不定的话，商务部更多的是侧重于健全和完善审批流程来吸引 ...
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职业操守上的限制，不可能一概而论。作为一项公共政策，SEC相信，这一问题最好首先留给基金管理公司董事会根据自身情况解决。 [6] ②第二体系。第二体系是基本大法 证券的法律制度最为完善的国家，其相关法律和监管制度很值得正处于新兴加转轨过程中的我国证券市场借鉴。因此，本文主要以美国为中心来展开研究。 [ ...
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，到现在已有四百多年历史，但德国政府对证券市场进行监管的历史尚不久远。在1994年以前，德国证券市场具有以下三个特点：一是没有建立统一的 ，被依法判处有期徒刑甚至被判处终身监禁。 [36] 可喜的是，立法机关已经意识到上述问题的严重性并已修改相关立法。2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次 ...
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法律制度充分体现了集中立法管理型的特点。其法律规制的详尽完备、监管机构的各司其职、证券市场的高度发达、金融体系的相对稳定，促成美国建立了世界上较为成熟 张亦春等：《中国社会信用问题研究》，中国金融出版社2004 年版，第7 页。 [v] 参见吴弘主编：《中国证券市场发展的法律调控》，法律出版社2001 ...
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