股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同 业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的 ...
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及相关活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《基金管理公司进入银行间同业市场管理规定》等有关规定，制定 ，货币市场基金可以采用其他估值方法。该特殊情形及该估值方法应当在基金合同中约定。货币市场基金发生前款所述情形的，应当在年度报告、半年度报告中的 ...
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知识掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行 基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围； ...
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十三条应披露可能影响其财务状况和经营成果的主要表外项目（如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等）的总额及有关情况。第五十四条应 列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数；⑥对于长期投资中的证券投资，应按类别（如法人股、基金投资、债券投资和其他证券投资等）分别披露其期初数、期末数和被 ...
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公司应披露可能影响其财务状况和经营成果的主要表外项目（如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等）的总额及有关情况。第十三条证券公司应 应按类别（如发起法人股、募集法人股、转配法人股、基金投资、其他证券投资等）分别披露期初数和期末数。期末长期证券投资中有被质押或冻结情况的，应注明其金额 ...
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九条应披露可能影响其财务状况和经营成果的主要表外项目（如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等）的总额及有关情况。第五十条应披露公司 列示参股投资的期初数、期末数和投资项目数。６对于长期投资中的证券投资，应按类别（如法人股、基金投资、债券投资和其他证券投资等）分别披露其期初数、期末数 ...
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，对债务人特定财产享有的担保权暂停行使，债务人的出资人（或者股东）不得请求投资收益分配。进入重整的企业之财产和营业不仅可由管理人或者管理人聘请的人员 特殊企业法人，金融机构破产应该以银行存款保险制度、证券市场投资者风险补偿制度、寿险投保者补偿制度等基金补偿制度的建立作为前提。当然，如何看待金融机构破产 ...
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和赎回，不享有比其他投资人更优惠的费率；(四)认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况；(五)申购基金 基金管理公司违反本通知规定的，中国证监会根据《证券投资基金管理公司管理办法》，可以对相关基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施 ...
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数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称公募基金）和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称社保基金）配售，安排一定比例的股票向 实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、 ...
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组织。这些组织不一定是行业组织，只要它们热心于金融资本市场的监管工作，能够按照合同的约定完成监管任务，政府就可以委托它们完成相应的监管工作，并通过购买这些 采取定期与不定期相结合的方式进行。笔者建议参考公开募集证券投资基金的强制披露内容，设定私募股权投资基金的法定披露内容。此外，如果能将诚信与违规惩戒 ...
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