28日通过、2005年4月1日起施行的《电子签名法》，确立了电子签名的法律效力，具有划时代的意义，为中国的电子商务奠定了法律基础。但实施中还有 网上的虚拟企业进行电子商务经营活动的管理，必须要求虚拟公司的所有者就电子商务业登记备查，从而实现对其税务登记、申报征收、税款缴纳等多方面进行监管。对于跨地区的 ...
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使用同一交易代码和行权代码。创设认沽权证的，创设人应在中国登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算上海分公司）开设权证创设专用账户和履约担保资金 中，将最佳观察者设定为理性的普通人并无不当。[2]然而，如果以理性的普通人为标准来确定证券自律监管是否构成责任范围意义上的因果关系则忽略了资本市场的 ...
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1942年税法规定，投资公司的股息、利息和任何资本增值在一定条件下是免税的。条件是：第一，投资公司必须是经证券管理部门登记注册的合格公司；投资公司为 便需要以自有财产来缴纳该税款，这便使得基金管理人对基金的税收债务负担一定程度的无限责任。从这个意义上说，基金管理人和托管人都不应当成为运用基金买卖股票、 ...
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委员会在地区范围内完成其责任，并为此与公司、投资银行以及准备向联邦证券交易委员会登记注册备案材料的律师们紧密合作。 联邦证券委员会在律师及学习政府行为的 产品交易，为核查这种产品提供信息。 基础设施：结算所规则，监督市场交易情况，业内人士提供服务的信贷机构、公司、专业人士，制订专业人士行为守则，规定其 ...
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它所指的主要是在证券市场上为证券投资提供中介服务（如证券经纪）和其它服务（如结算服务）的人，也包括机构投资者（institutionalinvestor）如投资公司（investmentcompanies）及交易商等在内。英国证券法规定，只有获得“授权”（authorization）或者“豁免”（ ...
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和运作的细节与管理层通过协商达成一致、缔结严格意义上的合同，对公司起规范作用的实际上是法律和公司的内部决策机制，如章程及章程细则、股东大会决议、董事会决议、 较为完整的体系尚待时日。参见顾功耘等：《关于证券交易所监督上市公司的研究报告》，载王保树主编：《商事法论集》（第二卷），法律出版社1997年11 ...
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该人与其债权人达成了协议。 （2）该人精神失常或在《精神健康法》中所规定的意义下精神状态不健全。 （3）本人以书面形式向理事会或特别委员会提出辞职。 （ 、加拿大、西德、日本、英国或美国政府发行的证券； ｆ、根据证券法第15节授权的互惠投资公司的标明价值和联合投资公司的股份； ｇ、金块 （3）应按市场 ...
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。在保险公司的设立、变更和终止上，保监会和工商行政管理机关存在职能重叠和配合，依法由保监会负责审批，再由工商行政管理机关办理登记。至于涉及 下，股票买卖者即兼具了投资者和金融消费者的双重身份，即上市公司的股票投资者以及证券公司的金融消费者。 由此可见，投资者和金融消费者的区别主要有二：一方面，投资者和 ...
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是证券的创设者和出售者，发行人自行掌握或决定构成证券标的物的一系列因素，如公司所处行业、公司的组织结构和股权结构、经营管理情况、财务状况等，这些决定了 百姓的生活也离不开金融服务。传统社会中的生活消费主要采用现金结算，几乎无须银行等提供的金融服务，但在现代，消费者已广泛借助金融机构满足其生活消费需求。 ...
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的约束，但是这些法律却允许符合特定条件（如投资者的数量、类型、投资的私募性质）的对冲基金无须进行相关登记或予以监管豁免（注释7：这些豁免主要基于 管理条例》、证监会若干涉及期货交易所、期货公司、从业人员等的实施细则、《证券法》将某些证券衍生品种纳入调整范围的原则性规定和2004年《金融机构衍生产品交易 ...
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