十二条 [非法经营同类营业案(刑法第一百六十五条)]国有公司、企业的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业，获取 以上的; (二)吸收客户资金不入账，造成直接经济损失数额在二十万元以上的。 第四十四条[违规出具金融票证案(刑法第一百八十八条)]银行或者其他金融机构 ...
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年11月24日出生)，汉族，出生地广东省中山市，大学文化，广州市景致旅游服务有限公司业务部经理，住广东省广州市海珠区郭墩新街8号403房；因涉嫌组织他人偷越 不符合证监会规定的程序，其经营活动属于违规行为。9．中国人民银行北京市分行的证明材料，主要内容：新国大以代理客户买卖期货为名，以10％-25％的 ...
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11月24日出生，汉族，出生地广东省中山市，大学文化程度，广州市景致旅游服务有限公司业务部经理，住广东省广州市海珠区郭墩新街8号403房。因涉嫌组织他人偷越 不符合证监会规定的程序，其经营活动属于违规行为。9、中国人民银行北京市分行的证明材料，主要内容：新国大以代理客户买卖期货为名，以10％-25％的 ...
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有限责任公司东营济南路证券营业部。住所地：东营市东营区济南路106号。代表人林涛，经理。委托代理人谢树光，山东鲁北律师事务所律师。被上诉人(原审原告)胡兴忠，男 到银行提款是必须提供各种原件，最重要的是要提交并输入客户自己设置的银行、被告及第三方不知道的密码。被告不负责办理资金业务。原告资金被提取是其 ...
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办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货 交易所提出。第二十一条全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户 ...
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经营风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或分散的风险，以及所从事行业 事务所会计师事务所资产评估机构（若有）独立财务顾问（若有）股票登记机构收款银行申请上市的证券交易所第一百八十三条发行人应以表格形式披露本次发行上市的 ...
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他得到了颜光雄的帮忙协调。2008年颜光雄调任南航深圳分公司任副总经理以后，他为了感谢颜光雄原来在南航湖南分公司给他的帮助和支持， 有一部分钱是他自己带在身上的备用金。(2)书证招商银行长沙分行信用卡部提供的《客户名下卡片消费明细复印件》肆张，卡号：4392260014039737(8517、8903 ...
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人手支付给该项目部经理赵XX70.61万元。后未经赵XX事先同意，将剩余款和后两笔合计160万元的工程款，划入被告人李慧当时上班的中国农业银行安阳市支行友谊路 张XX，复核员和柜员印鉴刘XX。2、第二笔8000元，户名李先锋，客户印鉴、代理人证件栏空白，支取日期是2002年5月28日，主管印鉴王XX， ...
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规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 3.7.7对涉嫌违法违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可根据中国证监会、本 或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 6.3 上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)， 募集资金应当存放于董事会决定的专户集中 ...
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和大陆再分别引入该条款。 美国1934年参院银行及货币委员会的调查报告指出，美国证券市场最大的弊端之一，就是董事、经理人及大股东，利用其特殊地位， 交易所法律部进行人工合规性确认和登记公司进行手工操作过户）。 通过证券交易所大宗交易系统违规超比例增持或者减持上市公司股份的重要案例为中核钛白案例。截至 ...
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