、证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（ affiliates） 是巴塞尔委员会和各国监管机构监管的重点。 即使是证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则（第7号）商业银行年度报告内容与格式特别规定》和《 ...
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但这只能被视为一般性规定，而对于将来财产上设定的抵押权，美国判例确立了如下规则：即使在债务人尚未取得将来财产的所有权时，债权人也可以通过登记对将来财产上 证券和间接证券。直接证券是指非金融机构如政府、工商企业、个人发行的公债券、国库券、股票以及这些经济单位签署的抵押契约、借款合同或其他各种形式的借据。 ...
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、证券业务的直接分离条款。该法案第20条规定：“加盟银行不可以把主营股票、公司债及其他有价证券业务的所有任何形态的法人作为其关系公司（affiliates）。 是巴塞尔委员会和各国监管机构监管的重点。即使是证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则（第7号）商业银行年度报告内容与格式特别规定》和《 ...
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还禁止理财资金投资于境内二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金，以及未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。[25] 需要指出的是 和整合，以消除不同层级立法之间的冲突，并进一步增加对银行业消费者的法律保护规则。 （三）信用卡恶意透支案件 随着信用卡业务的迅速发展，今年以来国内信用卡卡 ...
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位基金经理的建议，投资顾问为基金购买了这家公司的股票。尽管这位基金经理在该公司首次公开发行（IPO）的数月后才出售自己持有的股份， 人士（advisory person）。尽管Rule17-1没有专门将接近人士的家庭成员包括进该规则范围，但是很多基金管理公司还是将接近人士的某些家庭成员纳于其行为守则的 ...
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，而另一新设立的基金持股比率过低应买进股票时，这种基金之间相互买卖股票，对两者均有利.[19]另外，香港基金市场实践中还出现了“雨伞基金”，即在一个 无疑是我国基金法律上的重大漏洞。台湾地区《证券投资信托事业管理规则》的解释是“持有该基金已发行股份总数5%以上的公司或者指担任基金经理公司董事或监察人的 ...
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争议的角度出发，在实施现有控制股东股权奖励方案中，必须注重现实做法与未来法律规则的衔接，必须重视控制股东股权奖励方案向公司股权激励方案过渡，一旦公司法和证券法 学术界尚未形成股权激励的权威定义。在理论上，股权激励是指公司将本公司发行的股票或者其他股权性权益授予公司高管人员，借以促进高管人员与公司利益的 ...
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争议的角度出发，在实施现有控制股东股权奖励方案中，必须注重现实做法与未来法律规则的衔接，必须重视控制股东股权奖励方案向公司股权激励方案过渡，一旦公司法和证券法 学术界尚未形成股权激励的权威定义。在理论上，股权激励是指公司将本公司发行的股票或者其他股权性权益授予公司高管人员，借以促进高管人员与公司利益的 ...
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的结算困难时，发出错误订单的交易参加人可以申请取消该笔交易； 香港联交所《交易所规则》501E( 3) 也规定： 每位延续交易证券的买方交易所参与者应复核在系统中 规程》相关规定[8]，于1 月18 日下午2 点40 分采取了全面停止股票交易的紧急措施，比正常闭市时间提前了20 分钟，这也成为东京证券 ...
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官僚提出允许设立公司的建议，但都没有结果；而西方商人按照西方法律以公司发行股票的方式在中国集资，却极其成功。 第一篇向中国官府提出的有关成立公司 ，后三者属于现代世界。商业史的目的就是解释怎样从前三者演变到后三者。 香港的华人家庭商号（family firm）和对现代华人公司的家族式控制的长期存在，是 ...
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