两者之间的关系进行深入研究。他们首先指出，对于小股东权益的法律保护与股利政策之间的关系存在两种观点，结果模型和替代模型。结果模型的观点认为，股利分配 ，要求上市公司最近三年未进行现金利润分配的，不得公开发行股票；其后，2006 年发布的《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第 30 号）细化了现金分红 ...
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我国发展起来的较早一代的企业家存在较多的刑事法律风险。 2、企业各项规章制度不完善 企业在安全生产、劳动用工、财会制度等方面不规范、不健全的情况下，企业 债权人筹集资金，组织资金的理财行为。企业要维持正常的生产和经营，离不开证券发行、交易机构、银行系统的支持。企业在与他们打交道的过程中，无论是证券融资 ...
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信托法》可以借鉴国外对信托关系的划分，将信托关系分为广义与狭义两种。狭义的信托关系是信托法律制度上的信托关系；而广义的信托关系可以规范所有类似于狭义信托 二级市场公开交易的股票或与其相关的证券投资基金。理财资金可参与新股申购，但不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份。私人银行不受上述 ...
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。 结语 为使证券交易异常情况处置的法律制度更加规范，应本着公开透明、公平公正、及时高效的原则进行制度完善。今后的相关立法，应重点从两方面落实交易 大量透支交易，以730 万手、价值1400 多亿元的巨量空单( 该券发行总量为240 亿) ，将交易价格打压至147. 50 元收盘，使327 合约暴跌3 ...
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（第137条）股东大会作出发行新股的决议后董事会必须向国务院授权的部门或者省级人民政府申请批淮。属于向社会公开募集的，须经国务院证券管理部门批淮。（第 问题，并将两者紧密联系起来探讨。在现代法治社会，任何一项经济改革措施都有赖于法律制度的发展与推动，所以股票期权制不仅是一个经济问题，也是一个法律问题 ...
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间作一番利益的重新分配，从而要求内幕人履行一种新设的义务。 从源头来讲，责任说多受到美国法的影响。证券法律制度原以美国最为发达，其立法模式深刻地影响 二者的关系值得思考。 对两项制度加以比较，可以看出其差别所在：1．义务人的差别。《证券法》上归入制度适用的对象是持有一个股份公司5%已发行股份的股东；而 ...
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的治理结构。但是应当明确，MBO自始至终是管理层进行自我激励的一种手段。在目前我国证券市场的法律制度尚不健全的情况下，有必要在鼓励和支持上市公司管理层推行 0.5%以上的发行在外的普通股。此外，在我国虽然独资企业和合伙企业不具备企业法人资格，但在税法上和公司一样，也被视为纳税义务人。该两种企业的投资人 ...
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目的，公司往往要对自己已发行的股份进行回购，从而出现公司取得和持有自己股份的情形。公司取得自有股份制度横跨公司法、证券交易法两大法律领域，并作为一个枢纽 情形。 2．关于公司取得自有股份的资金来源。公司取得自有股份的资金来源主要有两种，即自有资金和债务资金。充足的现金是公司决定取得自有股份的主要因素 ...
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，虽然中华文明绵延数千年，有着比较完备的刑事法典，但却缺乏同等完备的民事法律制度。当时的民事活动，主要依赖人们的道德观念去约束，因此诚信便是古代商人最 和债权人筹集资金，组织资金的理财行为。企业要维持正常的生产和经营，离不开证券发行、交易机构、银行系统的支持。企业在与他们打交道的过程中，无论是证券融资 ...
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披露等等诸多问题的法律体系。我国的MBO主要涉及上市公司国有企业，一股独大与内部人控制，原本是公司发展过程中不同时期产生的两种不同倾向的问题。 》（M）上海：上海人民出版社2003年版 第550页） [13] 另外还有《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号上市公司股东持股变动报告书》(标志 ...
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