重组案，中科创业、亿安科技股价操纵案，银广夏虚构利润案等若干侵害投资者权益的恶性证券欺诈案件相继被揭露，人们在震惊之余，强烈呼吁人民法院介入此类案件 未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券或者制作虚假的发行文件发行证券，致使投资者进行投资而遭受损失的行为。我国《证券法》第10条规定：“公开发行证券， ...
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同一发行人的其他已发行证券的市场行情产生影响。其三，因证券市场的关联性以及投资者心理的相互影响，特定证券的公开发行和交易，会对整个证券市场行情产生 服务时，则可以获得对金融消费者的法律保护。其次，可以继续维持证券法作为保护投资者权益法律的独立地位。金融消费者概念法定化及其相关法律规范体系化的结果，将会 ...
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积极的作用。然而，由于证券法中民事责任制度上的缺陷，在对一些严重侵害投资者权益的证券违法事件的查处时，虽然证券监管机构依法追究了违法者的法律责任， 的其他法定权利应当受到保护。只有这样，才能建立正常的投资关系，保护与调动投资者的积极性，使证券市场得以存在并健康发展。民事责任具有补偿受害人损失的救济功能 ...
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。因而需要对证券登记结算的法律问题作进一步探讨。 中央证券登记结算体系对证券权益影响巨大，因此对证券登记结算体系中各方法律关系必须加以精心细致的考量。 1 附随义务，都会导致资金的所有权在客户交付的时候已经移转给了证券商这样一个结论，而这对投资者权益的保护是不充分的。 《证券法》规定了证券公司为投资者 ...
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予以同样保护，才是振兴民族经济，实现强国富民伟大方略的实质所在。 2、建立投资者信息、资源的共享与分享制度 要做到信息披露的及时性、准确性、完整性，除在 业已初步形成，但仍有待于不断完善和强化之空间。对投资者关系及投资者关系管理尤其是对中小投资者权益的保护将随着证券市场的发展成为每一家上市公司的重要 ...
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予以同样保护，才是振兴民族经济，实现强国富民伟大方略的实质所在。 2、建立投资者信息、资源的共享与分享制度 要做到信息披露的及时性、准确性、完整性，除在 业已初步形成，但仍有待于不断完善和强化之空间。对投资者关系及投资者关系管理尤其是对中小投资者权益的保护将随着证券市场的发展成为每一家上市公司的重要 ...
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积极的作用。然而，由于证券法中民事责任制度上的缺陷，在对一些严重侵害投资者权益的证券违法事件的查处时，虽然证券监管机构依法追究了违法者的法律责任， 行为的一项附带的民事责任：“……造成损失的，承担连带赔偿责任。……”以前，不少投资者因为上市公司披露的或者专业中介机构报告的虚假信息而受到了巨额的损失，在 ...
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积极支持上市公司股权分置改革，适应权证发行与交易等市场创新需要，保护投资者权益，经中国证监会同意，兹决定对上海、深圳证券交易所跨市场市值配售股份（ 转登记至上海市场的具体安排1.集中转登记持有沪市发行深市配售股份(003xxx)的深市投资者应在2006年7月17日至2006年8月24日向其配售股份托管 ...
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积极支持上市公司股权分置改革，适应权证发行与交易等市场创新需要，保护投资者权益，经中国证监会同意，兹决定对上海、深圳证券交易所跨市场市值配售股份( 市场配售股份(证券代码为003XXX上市地为上海，以下简称沪市发行深市配售股份)的投资者需按本通知要求在规定时间内向其配售股份托管的证券公司提出转登记申请 ...
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中，对违法行为的处理主要采取行政处罚的办法处理，对受害人没有给予补偿，投资者要求违法者承担民事责任的诉讼通常被法院驳回诉讼请求。我国政府长期以来对证券市场发展 ，我们有必要对资本市场最为诟病的内幕交易设计出相应的司法救济规则，使投资者权益得到切实维护。 【作者简介】 冯果，武汉大学副教授，李安安，单位 ...
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