单项承销业务规模不得超过净资本的80%；（二）合并承销业务规模不得超过净资本的300%，且合并股票承销业务规模不得超过净资本的150%。第十三条证券公司经营 十条中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管需要，对风险控制指标及其标准，自营、承销、资产管理、融资融券等业务规模的计算口径进行调整。第三十一条 ...
//www.110.com/fagui/law_62466.html -了解详情
九百法人股(证券代码600838)4 354 560股。 1996年6月颁布的《证券经营机构股票承销业务管理办法》第十五条规定，证券经营机构持有企业7％以上股份 结算有限责任公司上海分公司(以下简称中登公司)提供的格式文本，在中登公司办理股票转让、挂靠、代持等所有手续都必须签订这样一份协议，且需要办理 ...
//www.110.com/ziliao/article-500660.html -了解详情
证券深圳分公司从1996年开始设立职工基金，借用个人股东帐户、资金帐户买卖股票，所获利润按员工缴存基金的比例进行分配。至1997年底，职工基金共获利 股票条例》第七十四条第(十)项所述的行为。(六)以融资方式招揽股票承销业务1997年，原国泰证券呼和浩特营业部向包头钢铁公司带钢厂融资总计2380万元， ...
//www.110.com/fagui/law_77869.html -了解详情
，该券商不得为该企业的主承销商或副主承销商”。但是相反，上市公司股东将股票承销业务交给其参股的券商时，完全可以达到前述目的而又不属于《管理办法》 持有该证券经营机构10％以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。然此规定在“老练资深”的机构投资者看来有如形同虚设。首先，10％的持股比例 ...
//www.110.com/ziliao/article-17507.html -了解详情
发行字(2000)86号 2000年6月23日 18 上市公司股东大会规范意见 证监公司字(2000)53号 2000年5月18日 19 关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知 证监机构字(2000)199号 2000年9月5日 20 关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知 证监发行字( ...
//www.110.com/fagui/law_185035.html -了解详情
可转换公司债券的发行，应当由证券经营机构承销，证券经营机构应当具有股票承销资格。承销方式由发行人与证券经营机构在承销协议中约定。第十九条发行人应当在 随时转换股份。重点国有企业发行可转换公司债券，在该企业改建为股份有限公司且其股票上市后，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。第二十七条可转换公司债券 ...
//www.110.com/fagui/law_177597.html -了解详情
资格初审《中国证券监督管理委员会关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知》(证监发(2000)73号);《中国证券监督管理委员会关于加强证券经营机构股票承销业务监管工作的通知》(证监机构字(1999)54号)部门序号项目名称设定依据备注证监会619证券公司自营业务资格证书核准《中国证券监督管理委员会 ...
//www.110.com/fagui/law_1805.html -了解详情
，并对企业阶段性持股；（4）资产管理范围内公司的上市推荐及债券、股票承销；（5）发行金融债券，向金融机构借款，向中国人民银行申请再贷款；（ 银行控股公司通过自身的全资非银行子公司从事传统业务之外的金融业务，如证券子公司从事证券承销和其他证券业务。《银行控股公司法》应该对各种金融业务的渗透时机，渗透步骤 ...
//www.110.com/ziliao/article-263808.html -了解详情
股票公司上市辅导制度是促进我国证券市场健康发展的重要措施，是完善证券经营机构股票承销行为的一项重要内容。为使上市辅导制度得到有效贯彻，根据《国务院证券 进行复审。三、拟申请辅导资格的证券经营机构应当认真学习证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关辅导制度的法规和文件，制定内部辅导操作规则，充实 ...
//www.110.com/fagui/law_57773.html -了解详情
日内完成新增股份的登记工作，聘请会计师事务所出具验资报告，按照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号》的规定编制公司股份变动报告， 主承销商聘请的律师事务所及其签字律师从事证券业务的资格证书 9、主承销商从事股票承销业务的资格证书 10、公司聘请的会计师事务所及其签字会计师从事证券业务的资格 ...
//www.110.com/fagui/law_146902.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务