相关主体的利益损失后，依据该办法第13 条规定，证券交易所有权向有关责任方追偿，追偿款将被转入该基金。这里的责任方主要包括两类人： 一是交易所自身 给其造成损失的责任。问题是，对于与交易所没有直接合同关系的众多投资者而言，因交易所的监管行为给其造成的投资损失，交易所是否应同样免责？ 这样的案例在国内外 ...
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概要披露公司治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事制度和 生效的判决或裁决，应披露其执行或中止执行的情况。第五十四条 应披露被清算基金的名称、基金合同终止的原因、摘要披露清算报告内容，包括清算费用、基金财产清算后 ...
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、期货合同纠纷主要有：1．证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷；2．证券公司、期货经济公司、证券投资咨询机构 的纠纷；5．上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷；6．证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市 ...
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情况进行现场检查。第三章 业务规则第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券 抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第四十九条 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、 ...
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私募基金进入企业过程当中需要律师开展。在《投资基金法》在出台之前，私募基金融资或者募集资金，只能依据合同来执行，其中往往涉及抵押、质押、保证等担保合同或 基金其实不是一个特定的法律概念，在我国现阶段，证券市场中所谓私募基金，其实是相对于依法设立的公募证券投资基金而言，是通过非公开宣传，私下向特定少数人 ...
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投资咨询和财务顾问业务、资产管理、发起设立证券投资资金和基金管理公司等。平安轻化系独立的企业法人，注册资本1．4亿元，股东为龙大海、 光大新华支行8403．749689万元(利息已计算至2004年10月21日，此后利息按合同约定计算至清偿之日止)债务的范围内，承担偿还责任。案件受理费410010元， ...
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投资咨询和财务顾问业务、资产管理、发起设立证券投资资金和基金管理公司等。平安轻化系独立的企业法人，注册资本1.4亿元，股东为龙大海、刘 光大新华支行8403.749689万元（利息已计算至2004年10月21日，此后利息按合同约定计算至清偿之日止）债务的范围内，承担偿还责任。案件受理费410010元 ...
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责任。原审另查明，1994年6月5日，南方公司、基金公司和郑州市证券公司作为发起人组建成立了南方证券投资管理公司，注册资本为500万元，以上三发起人持有股份 其更应该严格履行公司章程约定的义务。自郑州公司换发营业执照至本案资产委托管理合同的发生长达几年的时间内，南方公司对其作为控股股东的郑州公司经营 ...
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尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动， 股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。定向资产管理合同约定的 ...
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场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称“上海证券账户”)。已有上海证券账户的，可直接办理上证所场内认购、申购与赎回 的认购资金零头返还给结算参与人，再由结算参与人将其返还给投资者。(三)基金管理人须于基金合同生效后三个工作日内，到中国结算公司办理上证所场内、场外 ...
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