(10分)(1)对银行内部控制整体有效性的日常监督：主要分析银行对关键性风险的监督；是否有不同领域(包括业务领域本身、财务控制和内部审计)的人员共同监督内 将作为规划监管工作和配置监管资源的主要依据。运用评级结果时，监管人员应当针对评级结果，深入分析银行风险及其成因，并结合银行单项运作要素的评价和综合 ...
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，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。注册会计师指出以上'三性'存在重大缺陷的 、所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。第一百七十一条承担审计业务的会计师事务所应在上述声明后声明：本所及经办会计师保证由本所同意 ...
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，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。注册会计师指出以上“三性”存在重大缺陷的 、所在律师事务所负责人签名，并由律师事务所加盖公章。第一百七十一条承担审计业务的会计师事务所应在上述声明后声明：“本所及经办会计师保证由本所 ...
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。 1、成立登记 用人单位一经成立即应自成立之日起30日内凭营业执照（针对公司、非公司企业法人、个人独资企业、合伙企业和个体工商户等营利性组织） 全系统内建立一个运作规范、管理科学、监控有效、考评严格的内部控制体系，对社会保险机构各项业务、各个环节进行全程监督，提高社会保险政策法规和各项规章制度的执行 ...
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。 1、成立登记 用人单位一经成立即应自成立之日起30日内凭营业执照（针对公司、非公司企业法人、个人独资企业、合伙企业和个体工商户等营利性组织） 全系统内建立一个运作规范、管理科学、监控有效、考评严格的内部控制体系，对社会保险机构各项业务、各个环节进行全程监督，提高社会保险政策法规和各项规章制度的执行 ...
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而不便于操作。如《外资金融机构管理条例》对外资金融机构的内部控制未作明确要求，对其业务资料的报送及稽核与核查的规制也甚为原则和简单。这 。 [16] 我国于1986年12月2日通过《中华人民共和国企业破产法》(试行)，该法仅针对全民所有制企业，另外该法还有许多缺陷，实践中的难以推行与该法的不足有一定的 ...
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、现场检查和（或）聘用外部审计人员、综合并表监管等作了简释。） 第五，监管机制过于强调法定权威监管机制的运用-疏忽了银行内部控制和同业自律机制的兼用。 上过于原则而不便于操作。如《外资金融机构管理条例》对外资金融机构的内部控制未作明确要求，对其业务资料的报送及稽核与核查的规制也甚为原则和简单，极不利于 ...
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雇用前的背景调查 员工雇用前的背景调查，是人力资源控制点的基础所在，它主要是针对员工求职时所提交的身份、经历、学历等方面的内容进行调查核实，尤其关注员工 。 通常情况下，内部审计是根据业务需要，按照审计的目标和要解决的问题进行分类审计，主要的内容包括： （一）经营审计：检查和评价内部控制系统以及所分配 ...
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检查、现场检查和（或）聘用外部审计人员、综合并表监管等作了简释。）第五，监管机制过于强调法定权威监管机制的运用-疏忽了银行内部控制和同业自律机制的兼用。 过于原则而不便于操作。如《外资金融机构管理条例》对外资金融机构的内部控制未作明确要求，对其业务资料的报送及稽核与核查的规制也甚为原则和简单，极不利于 ...
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巨大，且存在较大风险 是/否 N．公司存在重大仲裁或诉讼 是/否 O．公司内部控制制度存在较大缺陷 是/否 P．公司可能不具备可持续发展能力，经营存在 如推荐函所述具有良好的发展前景。 4．发行人业务发展目标实现情况 针对发行人在公开募集文件中所披露的业务发展目标，了解其实现情况，特别是通过发行股票 ...
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