予以公告。上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。第五十二条 上市公司股份表决权数量的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的， ...
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经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、 。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。第九十四条期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条 ...
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、监理机构负责人变更，要向原资质审批部门办理变更手续；第二十条监理单位有下列行为之一者，由电力工程建设监理单位资质主管部门根据情节轻重，分别给予警告、 技术人员和管理人员总数不少于20人，并且专业配套齐全。其中专职设备监造工作5年以上的工程师并已获专业监造工程师资格的人员不少于15人，具有高级技术职称 ...
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负责人不得担任监事。?第四十条监事会行使以下职权：?(一)监督董事会、高级管理人员履行职责情况；?(二)要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害农村商业银行利益的行为 召开股东代表大会的20日前置备于该行，供股东查阅。第六章 机构变更与终止第五十六条农村合作银行有下列变更事项之一的，需经中国银行业监督 ...
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。董事会成员、行长、副行长、财务及信贷负责人不得担任监事。第四十条监事会行使以下职权：（一）监督董事会、高级管理人员履行职责情况；（二）要求董事、董事长及高级 1）条第六章机构变更与终止第五十四条农村商业银行有下列变更事项之一的，需经中国银行业监督管理委员会批准：（一）变更名称；（二）变更注册资本；（ ...
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中国证监会依照本办法规定注销许可证外，任何单位不得扣押或者收缴许可证。第六十八条中国证监会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度。具体办法遵照《证券公司 证券公司子公司有下列行为之一的，视情节轻重，单处或者并处批评、通报批评、警告、没收非法所得、暂停部分证券业务、限制设立分支机构、取消高级管理人员的 ...
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规定；（二） 代理进口业务，代理方未付汇，且违反外债管理规定。第七十条 金融机构有下列行为之一的，依据《条例》第四十七条规定，由外汇局责令 注意把握节奏，迅速递进，严格控制时间间隔。对确认存在问题的企业，可进一步约见高级管理人员警示谈话，通报问题和处理意见。3.约见谈话应形成经双方签字确认的约见谈话 ...
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规定；（二） 代理进口业务，代理方未付汇，且违反外债管理规定。第七十条 金融机构有下列行为之一的，依据《条例》第四十七条规定，由外汇局责令 注意把握节奏，迅速递进，严格控制时间间隔。对确认存在问题的企业，可进一步约见高级管理人员警示谈话，通报问题和处理意见。3.约见谈话应形成经双方签字确认的约见谈话 ...
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的合法权益。 有下列情形之一的，不得收购上市公司： (一) 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态； (二) 收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有 公告。 上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。 第五十 ...
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具备下列条件： (一)有专门负责基金销售业务的部门； (二)注册资本不低于五百万元人民币，且必须为实缴货币资本； (三)公司负责基金销售业务的高级管理人员 五年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员三年以上的工作经历； (二)诚信记录良好，最近三年没有因违法违规行为受到刑事处罚； (三)最近三年没有 ...
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