上市公司（包括三年内拟上市公司）、期货公司、证券公司、基金管理公司的，主审会计师事务所应具有证券期货从业资格；（3）近三年内没有被国家有关 （www.shgzw.gov.cn）下载 本通知未尽事宜按国务院国资委《中央企业财务决算报告管理办法》（国资委令第5号）、《关于印发中央企业财务决算审计工作规则的 ...
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。第三十九条发行人应列表披露现任董事、监事、高级管理人员的基本情况。至少包括姓名、性别、年龄、从业简历、兼职情况、薪酬情况、持有本公司股票及债券情况 未作特别说明，本节信息中近三年的财务会计信息应摘自经有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务报告，发行境外上市外资股的境内股份有限公司应以按照中国的 ...
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自律管理。第二十二条 定向债券融资的企业可以自行发行债券，也可以委托具有承销资格的中介机构代理发行。定向债券融资的企业应当委托温州市股权营运中心等机构作为定向 行等机构的从业人员，不得利用职务便利从事民间融资活动。第三十五条 对涉嫌非法集资等违法行为的民间融资活动，驻温州的国家金融监督管理派出机关应当 ...
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从业经历。1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定(证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置)。4．各地证管办 从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：一、申报材料的纸张、 ...
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从业经历。１９９９年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定（证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。４．各地 咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：一、申报材料的纸张、 ...
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、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询 由注册会计师提供的验资报告２Ｂ－１７企业法人营业执照（复印件）第三章咨询人员申报执业资格的申请材料３－１所在机构代理申请执业资格的报告３－２专职在本机构 ...
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直辖市、计划单列市证管办（证监会）：自《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）及《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）颁布 和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好地执行《办法》和《细则》，如 ...
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证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(以下简称《细则》)以及《证券法》、《公司法》的规定，现就证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请 。 五、工作要求(一)申请与审批工作自1999年8月1日开始。(二)咨询人员申请执业资格，应由所在机构统一向辖区内证监会派出机构代办。(三)新设机构 ...
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五条 资产管理人、资产托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定 投资基金的基金经理不得相互兼任。同时，列明本委托财产投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。 第二十二条 订明委托财产投资经理变更的条件 ...
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咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查。现将有关事项通知如下：一、年检对象1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格 年度检查申请表(附表二)(附软盘一Excel格式)；2. 身份证复印件；3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；4．接受专业培训的证明；5．受奖励 ...
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