之分享及沟通。 2.每一业务单位主管应确保其所编制的交易报告书之正确性与有效性。所有交易须依公司本身及主管机关之规范进行适当记录，并按规定呈报 在安全场所控管。 2.至少定期盘点与检视有价证券。 3.设定控制程序以确保客户资产安全，包含确认客户资产及分别管理客户资产等。 4.应详细纪录及正确结算每一 ...
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除信托法及信托业法另有规定外，其运用之规范应依第四章规定办理。 前项所称一定条件，指信托业单独管理运用或集合管理运用之信托财产涉及运用于证券 证券商之手续费折让，应作为客户买卖成本之减少。 第29条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，应每月定期编制客户资产交易纪录及现况报告书送达 ...
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托管的客户资产，应交由第三方托管。2009年《银监会关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》规定商业银行发售理财产品，应委托具有证券 中国财政经济出版社2008年版，第56页。 [4]、[7]张开平：《英美公司董事法律制度研究》，法律出版社1998年版，第150页，第151-152页 ...
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通过了《金融服务现代化法》，以促进银行、证券公司和保险公司之间的联合经营，建立一个金融机构之间联合经营、审慎管理的金融体系，从而加强金融服务业的竞争， 难免有疏漏之处，加之我国目前尚缺乏有效的中间业务规范标准和操作规程，致使中间业务的开办过程透明度低，业务操作缺乏公开性，上级行更无法作出有效的监督和 ...
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即证券经营机构（即证券公司）、证券交易服务机构中从事业务工作人员；（2）证券公司、证券发行公司、证券交易服务机构中的管理人员，如董事、监事、经理 或者经营范围发生重大变化；3）发行人发生重大的投资行为或者购置金额较大的长期资产的行为；4）发行人发生重大债务；5）发行人未能归还到期重大债务的违约情况； ...
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年4月15日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日期货公司管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的 中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。第五章客户资产保护第六十九条期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转 ...
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八日第一章总则第一条为规范上市公司公开发行证券的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》,制定本准则。 ，应披露该法人的名称及其股东。披露该法人的成立日期、注册资本、主要业务、主要资产的规模及分布、最近一年母公司财务报表的主要财务数据、所持有的发行人 ...
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总额占公司净资产的比例。（三）在报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司应披露委托事项的具体情况，包括：受托人名称、委托金额、委托期限、 的特殊行业子公司的已审计的会计报表。被合并企业的会计报表必须经有从事证券相关业务资格的注册会计师审计。第五十四条会计报表附注是财务报告中不可缺少的 ...
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年：开展对证券公司、期货公司内控制度及主要业务开展情况的检查，重点检查是否存在操纵市场、欺诈客户、内幕交易等违法违规行为；加强对上市公司资产重组的 六）整顿劳动力市场１．目标任务：完善劳动力市场管理法律、法规制度，建立起统一的劳动力市场管理、服务制度和业务规范，进一步发展和健全以公共职业介绍机构为主导 ...
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受到交易所和证监会的外部监管。如可以将券商对客户适当性管理和契约监督的绩效纳入券商分类管理和评级评分体系中，对于未尽到监督管理职责，导致违法行为频发的证券公司，加以处分或制裁，降低其评级或评分，并可以对其开展创新业务和申请行政许可实行冷淡对待。 （本文仅反映作者本人 ...
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