8条规定：在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。这一规定确立了我国资本市场政府集中统一监管为主， 于其成员，也独立于政府的法人实体；其次，自律、自治意味着证券业协会、证券交易所和相关同业公会等自律组织必须依据法律、自治规则和公司章程自愿地履行义务、 ...
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秩序及投资者的合法权益，尤其是其财产利益。在这双重客体中，证券市场的正常秩序包括证券发行，交易及其相关活动方面的管理秩序、运作秩序，是主要客体； 人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票”。“为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期 ...
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制度的法律缺陷及运作风险 （一）法律缺陷 证监会颁布实施的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》存在如下一些不合理的规定，显示出我国QFII制度在设计上 ，成本也相对较小。 2、有利于外资在证券一级市场和二级市场上获利。 外资在一级市场上获利可以通过新股发行、配股、股票增发等再融资手段获利。当 ...
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。权证赋予权证持有人的是一种选择的权利而不是义务，权证持有人可以根据市场请自主选择行权还是放弃行权，且无须对自己的选择承担违约责任。权证按照 财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券，主要包括国库券和公债券两大类。这种分类的法律意义在于发行条件不同。公司证券发行条件最为严格，政府证券最为 ...
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推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不能诚信、尽责，证监会将直接撤销其保荐代表人资格；情节严重的，将对其采取证券市场禁人 就成为重要因素之一。同时保荐机构拥有两名保荐代表人即可申请保荐资格也不符合市场发展和保荐代表人队伍扩大的实际情况，应该提高保荐机构拥有保荐代表人的数量要求。② ...
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各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易犯罪。第三，非法融资融券罪和欺诈客户罪的社会 北京大学白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论是 ...
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各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易犯罪。第三，非法融资融券罪和欺诈客户罪的社会 北京大学白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论是 ...
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的侵害行为是否应对受害人的损害负赔偿责任。 1、事实上原因之一般认定规则在证券民事赔偿中的困境 所谓事实上原因（cause-in-fact）之认定是指撇开法律规定的 关系推定问题所做的演绎。 美国立法者将证券民事诉讼区分为发行市场的诉讼和二级市场的诉讼。鉴于发行市场因虚假陈述提起的诉讼多是违约之诉， ...
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一、禁止内幕交易的必要性和我国立法概况禁止内幕交易的必要性在于：第一，有利于维护证券市场“公平、公正、公开”的“三公”原则。内幕人员先进行内幕交易再公开信息，无疑 的大股东为内部人员。我国《暂行条例》第46条禁止个人股东持有公司5‰以上发行在外的普通股，但立法中未将持股达一定比例的个人股东列为内幕人员 ...
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是，审计机构无法真正独立，存在屈从于上市公司经营控制者的“道德风险”。有办法通过市场机制来增强审计机构相对于上市公司经营控制者的侃价力量吗？按照微观经济学原理， 由于上市公司的大股东还具有很强的市场势力，加上证券承销市场的竞争日益加剧，所以，我们还应加强对发行市场的外部监管，防止承销商之间的恶性竞争， ...
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