买卖股票等严重违法违规案件不断向证券市场敲响了警钟。 （五）关于市场准入的法律问题 对金融机构市场准入控制是实现有效金融监管的首要环节。目前中国市场准入方面 金融立法特别是期货、信托立法，健全、完善我国金融法律体系，尽快改变金融市场重要法律法规不全、某些重要金融活动无法可依的现象。 从维护社会主义经济 ...
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上市公司的并购并没有像管理层预料的那样如火如荼的开展的重要原因之一。 关于新公司监管问题，如果外资并购上市公司后的新公司不属外商投资企业，那原则上是 是否顺利进行，而且还涉及到我国上市公司整体实力提高、国有资产保增值和证券市场的繁荣稳定问题。 （一）转让价格的评估方法 《利用外资改组国有企业暂行规定》 ...
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理论下，主动式执法以及灵活修改法则的权利使得监管者能够有效执法，这在英国金融市场监管的发展，以及其他法域包括德国和美国进行的比较分析中都得到了有力 ，对唐建处以罚款50万元，没收违法所得，取消基金从业资格，并终身禁止从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。参见中国证监会行政处罚决定书（ ...
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，通常涉及离岸金融运作的资本金、交易对象、经营范围、交易货币等问题。在构建中国离岸金融业务经营监管法制的过程中，对于离岸金融机构的资本金可以参照国际上的通常做法 小是真JF意义上的离岸金融，但两者一个是非居民投资l}l陶证券市场，一个是居民投资海外证券I仃场，都具有较强的围际性，一旦内地的离岸金融市场 ...
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网），2010 年 4 月 30 日访问。）；利率、汇率与证券市场此消彼长，试图通过单一监管机构统辖来加以兼顾，难度很大，而未经真正博弈的调和 其基于专业做出判断的诸机制。在探讨金融分业抑或集中监管问题时，对此不可不察。 其二，分业监管与问责制（accountibility）近年在公私领域广泛发展的 ...
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的次贷危机根源于次级按揭贷款支持证券市场产生的巨大泡沫，自2007年初爆发以来，已席卷全球各大金融市场乃至商品市场。美国次贷危机是2008年以来蔓延 问题，也是一个行业自律与金融监管问题；更进一步，商业银行将其住房抵押贷款证券化之后，通过投资银行、对冲基金予以出售给证券投资者，又带来了投资银行和对冲 ...
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有关的事项作出说明。(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移或者 转让问题仍未得到解决要实现证券市场的资本优化配置的功能，必须解决公司股份的流通问题。 其三，以《证券法》为核心的证券监管法律制度的立法存在局限性。一 ...
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体现监管目标的精神实质。例如，为应对这次金融危机、维护证券市场稳定，美国证券交易委员会曾制定了一项监管规则，即任何月份或者年度最后交易日持有市值一亿美元 监管体系的有效性、稳定性和适应性，是金融法律规范立法机构和金融监管机构应当着重关注的问题。笔者认为，应当从以下四个方面考虑： 1．合理协调原则与规则 ...
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和逆回购中了解政府的货币政策。[10]但是同时我们也要认识到，国债回购为什么成为我国证券市场上异常活跃的品种， 背后是有规避政策的深层次动机的。我们在调研中上海高院 金融出版社出版，第2页。輥輳訛卢文道：《金融衍生工具市场监管法制构建中的三个关键问题》，载《法学》2006年第3期。 董安生中国人民大学 ...
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，对此，笔者提出几点意见与建议：一、关于投资者保护问题-民事责任制度不完善近几年来，证券市场上侵犯投资者权益的事件不断出现，在一定程度上已经影响到 保荐人的具体业务细化规则、尽职督导标准做出规范性规定。4、《证券法》对券商的监管大部分体现在事后的处罚上，具有事后性、滞后性，而对券商的日常业务的监管缺乏 ...
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