证券投资信托及顾问法(以下简称本法)第十五条第五项规定订定之。 第2条 证券投资信托事业于国内向特定人私募证券投资信托基金(以下简称基金)，应依本准则 概况。 五、最近二年度损益表及资产负债表。 六、最近二年受本会及原财政部证券暨期货管理委员会处罚之情形。 七、对受益人权益有重大影响之诉讼或非讼事件。 ...
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财产运用于本法第六条之有价证券之业务(以下简称信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务)，除信托法及信托业法另有规定外，其运用之规范应依第四章 承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资信托事业发行之开放式证券投资信托基金受益凭证。 六、其它经证期会核准者。 信托业兼营证券 ...
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社法》（FriendlySocietiesAct，1974），《1982年保险公司法》（InsuranceCompaniesAct，1982），《1987年银行业法》（BankingAct1987）等，均对证券投资从业者有各自的规定，但是对此问题进行最为全面规范的当属《1986年金融服务法》。这部 ...
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简称投顾事业)及其从业人员从事广告、公开说明会及其它营业活动，应恪遵证券投资信托及顾问法、相关法令及本行为规范，以维护专业形象，并保障投资人权益。 第 特定境外基金之目的。 七、提供国内投信所发行基金之推介顾问服务时，应遵守本公会「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」之相关规定。 第6条 ...
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,各国有商业银行,各股份制商业银行,中国邮政储蓄银行：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点工作，现就实施《 进行监督管理。十、托管及结算代理银行在办理试点机构投资结算业务时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行的有关规定，切实履行反洗钱和 ...
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有商业银行，各股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者（以下简称试点机构）境内证券投资试点工作，现就实施《基金 等进行监督管理。十、托管及结算代理银行在办理试点机构投资结算业务时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行的有关规定，切实履行反洗钱和 ...
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第1条 本章程依据商业团体法与同法施行细则、证券交易法及其它有关法令规定订定之。 第2条 本会定名为「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会」（以下 凭证募集基金，应按管理基金经理费收入之0.65％缴纳事业费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 3.会员因提供顾问咨询服务、发行有关证券投资之出版品及举办 ...
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第1条 本规则依证券投资信托及顾问法第三十二条第三项规定订定之。 第2条 本规则所称之主管机关为行政院金融监督管理委员会。 第3条 本 分割及受益凭证之换发或补发等情形 九、其它重要相关事项 前项于境外华侨及外国人、证券投资信托基金或依信托契约所持有之受益凭证，公司之受益人名簿得登记为能明确表彰该受益 ...
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境外基金之广告、公开说明会及营业促销活动时，应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 股本、总资产净值或股东资金)，以及其信用评等或其它有关资料。 2.保证型基金之有关该项保证资料：该项保证之条款，包括该项保证适用范围及有效性，以及可能导致 ...
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投资机构从事证券或期货相关工作经验二年以上。 四、曾担任国内、外基金经理人工作经验一年以上者。 五、经教育部承认之国内外大学以上学校毕业或具有同等学历，担任证券、 下列情事之一者，本公会将不予登录；已登录者，将予撤销： 一、有证券投资信托及顾问法第六十八条规定之情事者。 二、违反本规则第七条规定者。 ...
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