唐建为市场禁入者，自宣布决定之日起，终身不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 （二）王黎敏老鼠仓事件的基本情况 经 或间接利用州际贸易的任何方法和工具，或者利用邮寄或全国证券交易所的任何设施从事下列行为的，均属违法：(a)；(b)违反SEC制定的为公共利益或者保护投资者必需或 ...
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予以公告。上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。第五十二条 上市公司股份表决权数量的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的， ...
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措施： （一）向公司出具警示函，并抄送其主要股东； （二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其提高公司净资本水平； （三）要求公司进行重大业务决策 隔离。 第三十三条 证券公司有下列行为之一的，视情节轻重，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 ...
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予以公告。上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或者最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。关联法规：全国 公司股份表决权数量的行为或者事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的， ...
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各专门委员会的经费应当纳入证券交易所的预算。第二十八条 有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构 ...
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各专门委员会的经费应当纳入证券交易所的预算。第二十八条有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者 ...
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各专门委员会的经费应当纳入证券交易所的预算。第二十八条 有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：(一)犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；(二)因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构 ...
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及终止第七章附则第一章总则第一条为了规范企业集团财务公司(以下简称财务公司)的行为，防范金融风险，促进财务公司的稳健经营和健康发展，依据《中华人民共和国银行业 管理等重大事项作出说明。第五十四条有下列情形之一的，不得担任财务公司的董事、高级管理人员：(一)因犯有贪污、贿赂、侵占财产罪或者破坏社会经济 ...
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予以公告。上市公司董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十九条规定情形，或最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司。关联法规：全国 上市公司股份表决权数量的行为或事实。在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的， ...
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的经费应当纳入证券交易所的预算。第二十八条有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、 九条证券交易所高级管理人员的产生、聘任有不正当情况，或者前述人员在任期内有违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的行为，或者 ...
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