制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、 三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监 ...
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第一条为维护律师和律师事务所的执业纪律，保障律师惩戒工作正常进行，促进律师事业的健康发展，根据司法部《律师惩戒规则》和上海市人民政府《上海市律师管理办法》的 旁听和询问；(二)对于信函投诉的，应当建立收发、登记、转办和保管等工作制度。电话投诉的，要耐心接听，认真记录。(三)不得私自摘录、复制或泄漏投诉 ...
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作业许可证依据：广东省公安厅粤公发(治)字(1988)474号《关于对剧毒物品实行许可证管理制度的通知》第一条9．核发爆炸物品销售、储存、使用、购买、运输许可证 委员会评定暂行办法》第三条至第五条(三)备案2项1．有关律师事务所的资料和执业情况2．乡镇法律服务所的资料和情况市民政局(一)审批14项1． ...
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的责任追究机制，对违反规定人员、未尽职人员的处罚措施。上市公司信息披露内部管理制度须经公司董事会审议通过，并报注册所在地证监局、证券交易所备案。第三 涉及上市公司的法律业务，应当诚实守信，勤勉尽责，恪守律师职业道德和执业纪律，遵守中国证监会的业务标准。律师应当在对相关材料和事实的真实性、准确性、完整性 ...
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、深化“收支两条线”改革需要研究解决的几个问题（一）关于预算外收入收缴管理制度问题。预算外资金实行收缴分离，取消现行各执收单位开设的各类预算外资金收入 监督费、水利工程定额测定费序号11部门司法（不含监狱、劳教）收费项目公证费（限于行政机关）、公证管理费、律师执业证工本费、涉外涉台公证书工本费、公证员 ...
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，到现在小具规模。1979年律师制度恢复时，律师被认为是“帮坏人说话”。今天，律师已成为较为白领的职业，据统计，我国执业律师已达到27万人。律师进入 之间充分沟通，各阶层的要求得以顺畅表达，是和谐社会的应有状态。律师作为一种新型的社会管理资源，正在充分发挥其在促进社会成员相互沟通的作用。 伴随着“依法 ...
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的定义及内容 1、国有企业清产核资的定义 国有企业清产核资，是指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法 受到有关监管机构处罚，机构内部执业质量控制管理制度健全；（三）中介机构的资质条件与委托企业规模相适应。 对于律师的要求，根据《国有企业清产核资经济 ...
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等不正当手段争揽业务的; (十五)利用与司法机关、行政机关或者其他具有社会管理职能组织的关系，进行不正当竞争的; (十六)明示或者暗示法官、检察官、仲裁员为 复查机构。 第五十六条复查委员会由业内和业外人组成。业内人员包括：执业律师及司法行政人员;业外人士包括：法学专家，法院、检察院等人员; 第五十 ...
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盈和资产损失、资金挂账等清产核资工作结果，依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，组织进行审核并批复准予账务处理，重新核定企业实际占用的国有资本金数额 受到有关监管机构处罚，机构内部执业质量控制管理制度健全；（三）中介机构的资质条件与委托企业规模相适应。 对于律师的要求，根据《国有企业清产核资经济 ...
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产权转让管理暂行办法》第28条，对决定或批准企业国有产权转让行为应当审查的书面文件中明确规定了“律师事务所出具的法律意见书”，从而使律师事务所和执业律师介入 “三师”是重要参与人。在近几年来的国企非上市改制中，以“三师”制度，律师为主协调人的社会中介机构介入方式正在兴起，并逐渐成为一种法律模式。这种 ...
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