、多元化退市指标体系并严格执行。支持上市公司根据自身发展战略，在确保公众投资者权益的前提下以吸收合并、股东收购、转板等形式实施主动退市。对 强化债券市场信用约束。规范发展债券市场信用评级服务。完善发行人信息披露制度，提高投资者风险识别能力，减少对外部评级的依赖。建立债券发行人信息共享机制。探索发展债券 ...
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会计师事务所等证券服务机构相互勾结、结成利益同盟、哄抬新股发行价、共同侵害中小投资者权益的事实。定价主体缺乏独立性的具体表现如下。 1.发行人与主承销商利益之 发行与承销管理办法》扩大了询价对象的范围，赋予了主承销商自主推荐机构投资者作为询价对象的权利。〔14〕其本意在于增强定价的市场性，但是在发行人 ...
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全面监管向有效监管转型：（1）证监会的职责应当以功能监管为主，以公众投资者权益的保障需要为基本标准界定其监管范围，行业监管的职能应当逐步移转给其他 机构主体，主要包括上市公司、证券公司、证券服务机构、证交所、证券业协会、机构投资者等。依据市场经济法律的一般规则而言，政府监管的主要目的是防止主体行为的负 ...
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比较，没有解释出区分商品证券、货币证券或资本证券的实质，在足智多谋的金融投资者面前这种证券概念可能被突破。例如，美国 SEC V. W.J Howey Co.案[9]（ 或努力而获取收益，其交易客体应当纳入证券发行与交易的监管范围，以保护投资者权益。这为我国目前经济金融领域的诸多法律问题提供了规制的新 ...
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的稳定。有人建议设置民事诉讼前置程序，起诉前须经过有关机构（如证监会、中小投资者权益保障协会等）的调解、行政处理等先行解决纠纷的程序，如当事人对处理 官队伍素质建设，为证券民事责任制度的建立和完善创造良好的条件。随着广大投资者的维权意识已经觉醒，中国证券市场法制化进程的不断加快，监管部门的监管措施逐步 ...
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。而涉外（含涉港、澳、台）股权的执行，即对涉外有限责任公司的投资者权益易主，政策性则更强，且事关我国对外开放的大局和我国法院的司法权威。 掌握的高新技术、专有技术要挟企业的其他投资方，造成执行股权悬空；利用我国外商投资企业投资者股权变更的政策性限制，拒绝在股权转让中履行配合义务（外商独资企业的一人公司 ...
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投资者在遭受损失时却被告知无法行使诉权时，保护投资者权益便是一句空话。在实践中，对有关的违法违规行为多数都采取行政处罚的办法实现，但对 进行不必要的证券买卖； (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息； (七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给 ...
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违规行为屡禁不止、证券市场中的违法违规现象依然十分严重。如果推行民事责任，允许投资者可以针对上市公司董事等知情人员的内幕交易行为提起损害赔偿诉讼，无疑会在经济 判例的合理做法，摒弃过度保守的观念和拘泥现行法律成规的做法，推进和创新投资者权益维护的法律制度，这在最终也将推进中国证券市场乃至资本市场的发展 ...
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。而涉外（含涉港、澳、台）股权的执行，即对涉外有限责任公司的投资者权益易主，政策性则更强，且事关我国对外开放的大局和我国法院的司法权威。 掌握的高新技术、专有技术要挟企业的其他投资方，造成执行股权“悬空”；利用我国外商投资企业投资者股权变更的政策性限制，拒绝在股权转让中履行配合义务（外商独资企业的一人 ...
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股东的确权要求定性为“股权转让”，其言行严重背离了客观事实，侵害了股东的合法权益。李忠诚等八名股东于2007年4月委托北京中孚律师事务所代为与华泰 贝通公司出资6000元人民币，占公司50万元注册资本的1.2%，并享有相应的投资者权益。股东出资的工商登记，其性质仅为行政管理措施，未经登记并不影响李忠诚 ...
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