投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查。现将有关事项通知如下： 一、年检对象 1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格的 附表二）（附软盘一Excel格式）； 2．身份证复印件； 3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件； 4．接受专业培训的证明； 5．受奖励或 ...
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证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为加强对证券投资咨询机构及执业人员的监督管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员 、主要业务管理制度建设情况；７．所在机构出具的保证参检人员为专职咨询人员的承诺书和同意其申报年检的报告；８．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本 ...
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兑换货币；（四）投资团队符合所在国家或地区从业资格要求，且平均从业经验5年以上，其中主要投资管理人员从业经验8年以上；（五）具有良好的 应当在6个月内符合本细则的规定。附件：1.可投资国家或者地区 2.期货期权交易所附件：1.可投资国家或者地区一、发达市场澳大利亚 香港 葡萄牙奥地利 爱尔兰 新加坡 ...
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关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、暂停或者撤销业务许可、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的； （二）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入 分配红利、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的； （五）认为中国证监会或其派出 ...
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所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；（二）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入决定不服的； 限制分配红利、限制转让财产、责令限制股东行使股东权利以及责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施不服的；（五）认为中国证监会或其派出 ...
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资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理 ）资产管理合同的委托人人数少于2人；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（ ...
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经纪中介业务活动的公民、法人和其他组织，均须遵守本办法。第二章资格认定第八条凡从事经纪中介业务的人员须经鞍山市工商行政管理局依照国家教学大纲组织培训及考试 的经纪组织进行监督检查。第三十四条各行业经纪人的主管部门，有权依法对本行业领域内从业的经纪人进行专业管理。第三十五条经纪人应当接受工商行政管理机关 ...
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资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理 ）资产管理合同的委托人少于2人的；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（五 ...
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及其选举暨总经理、副总经理、总稽核、协理及总分社经理之资格条件及其聘任，依照本办法办理，本办法未规定者，适用其它有关法令之规定。 前项之选举一律采投票 期满或赦免后尚未逾五年者。 七违反本法、银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条 例、洗钱防制法或其它金融管理法，受刑之宣告确定，尚未执行 ...
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等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》(证监(1997)17号)，扰乱了正常的 内幕信息、市场传言。如在该类工作室工作的咨询机构及人员违规从业损害投资者利益，除咨询机构、咨询人员负直接责任外，证券经营机构应承担相应责任。三、证券 ...
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