的上级机关监管金融控股公司，由金融监理局等银行监管机构、证券交易委员会、州保险厅分别对银行、证券、保险进行监管，各机构之间加强了信息沟通。[28]后一 ，载《中国法学》2002年第4期。 [8]参见岳彩申：《构建金融控股公司法律制度：中国金融体制改革的路径选择》，载《经济法论坛》2006年卷。 [9] ...
//www.110.com/ziliao/article-199482.html -了解详情
审}比．觇定多、监管觇定少的问题。三、国内外法律对比。中国香港特别行政区证券法律责任由于香港的法律制度长期受英国的影响，因此，以判例为主的普通法成为香港法律 的《证券及期条例都规定了违反虚假或误导陈述责任的刑罚处罚。证券条例》第13条的规定了操纵证券交易价格的技术犯罪，处5万港元以下的罚款或两年以下的 ...
//www.110.com/ziliao/article-194184.html -了解详情
办法(修订稿) 第一章 总则 第一条为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规，制定本办法。 第二 记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html -了解详情
特别法的关系。《物权法》作为我国未来民法典的重要组成部分，理所当然对于证券法所规范的商事法律关系产生影响。另一方面，有形财产与无形财产之间也并非是严格割裂、 到《物权法》作为财产关系的一般法的基础性地位，其有关制度可以准用于无形财产交易。另一方面，我国有关财产利用的证券法律制度还不够完善，难以满足调整 ...
//www.110.com/ziliao/article-132418.html -了解详情
严重 背离了我国经济发展的要求，脱离了现实生活的需要。? 将规范票据行为放在首位拉大了我国 票据法律制度与世界票据制度和票据惯例的差距，降低了我国的制度 不能推出需要政府严加管理，需要限制和禁止他人进入证券市场进行金融创新 与证券交易的结论。马克思说过：预防性的法律是不存在的，以预防为目的进行立法， ...
//www.110.com/ziliao/article-20982.html -了解详情
资金的认购，使得中小投资者在一级市场获得的流通股寥寥无几。中小投资者只有通过二级市场交易、付出高于成熟市场许多的印花税和佣金，方可成为上市公司的投资人。所谓战略投资者 、规范证券市场侵权民事责任的法律制度的缺陷自1999年7月1日起施行的《证券法》及以前施行的《公司法》、《刑法》、《股票发行与交易管理 ...
//www.110.com/ziliao/article-17199.html -了解详情
总局的工作安排，建议在起草条例草案的同时，着手法律草案的起草工作，争取尽早通过法律来规范我国的商事登记制度。[15]但笔者认为，正如本文所表述的那样， 意义在于流通权利的限制。[8]上海、深圳证券交易所在国债回购的业务规则中均把国债回购做为质押进行定性，但国债回购是否法律意义上的质押，应有争议。[9] ...
//www.110.com/ziliao/article-15704.html -了解详情
完整，公司经营风险与社会风险有效隔离，实行客户交易结算资金第三方存管制度；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，历史 《证券法》、《公司法》、《破产法》和《刑法》，完善证券公司监管的法律制度，实现证券公司运行和监管的法制化、规范化。(三)进一步加大监管工作力度。1 ...
//www.110.com/fagui/law_214737.html -了解详情
。 二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：(一)内控制度1、对集合资产管理业务实行 向他人泄露(法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外)；6、按规定出具集合计划托管报告；7、妥善保存与集合计划托管业务有关的合同、协议、交易记录、 ...
//www.110.com/fagui/law_126919.html -了解详情
二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：（一）内控制度1、对集合资产管理业务实行集中 向他人泄露（法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外）；6、按规定出具集合计划托管报告；7、妥善保存与集合计划托管业务有关的合同、协议、交易记录、 ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·规范证券交易法律制度
- ·保险公司交通事故赔偿按调...
- ·工会不履行法定职责
- ·专业分包合同纠纷
- ·销售人员管理制度
- ·建筑设备租赁公司制度
- ·公司是否承担赔偿责任
- ·销售人员薪酬管理制度
- ·手机买来一个月不到
- ·共同财产公证协议书
相关搜索