和规范金融竞争，保护金融消费者权利的终极目标。 关键词：金融监管 金融监管法律制度 一、 金融监管概述 (一) 金融监管的概念 金融监管作为政府宏观经济调控及规制 的审核制度，防止因内控制度不健全而导致的金融风险；规范国有资金的重大金融投资行为。 （三）完善自律监控机制，提高金融机构自身的风险控制能力 ...
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，环节多，涉及面广，人员多，风险大。所以有必要沿着控制风险这条主线，制定严密的内部控制制度。一方面，这些制度必须涵盖所有的投资领域、投资品种 意味着不限制范围，全方位地放开。应该根据国际国内经济金融运行环境，结合保险业经营风险的特殊性，按照保险资金运用的安全性、流动性、盈利性要求，借鉴国外的成功经验， ...
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资源，加大对集团客户的一体化管理，促进企业经营资源优化，了解客户经营和财务风险，全面掌握集团整体信息等具有重要作用。近年来，商业银行集团客户授信发展非常 、担保人之间的法律关系。 二、对集团客户授信风险的控制措施 第一，完善法律法规和内部控制制度，夯实风险控制能力基础。一是完善规范关联企业的法律条款。 ...
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自行监管。 4、金融机构自律监管。即金融机构通过建立一整套内部控制制度，借以控制经营风险，提高经营效益，其着眼点在于保证金融资产的安全性和流动性，防范 破产不能支付存款时，由存款保险机构代为支付法定数额的保险金。存款保险制度为美国首创。1929年-1933年世界性的经济危机给美国经济带来了沉重打击。到 ...
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的棉花生产经营企业(以下简称国有涉棉企业)从事期货套期保值业务，有效防范和化解风险，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本指引。关联法规： 棉企业开展套期保值业务，应当依照本指引的规定，加强内部管理和风险控制，严格遵守各项管理制度，确保规范运营。第二章 套期保值业务的条件第五条 国有涉 ...
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)在某项业务或某类业务中已识别的异常情况或风险；(三)法律法规是否要求实施项目质量控制复核。 第五十三条会计师事务所应当制定政策和程序，以 工作未能遵守法律法规、职业道德规范和业务准则的规定；(二)未能遵守会计师事务所质量控制制度。投诉和指控既可能源自会计师事务所内部，也可能源自会计师事务所外部。 第 ...
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清收处理，承担检查失误、清收和督导不力的责任。第十四条建立外汇贷款合法性审查制度。对各类外汇贷款或涉外担保的合同文本、借据、担保书、财产抵押契约、有关清单 借款合同及有关凭证文件的完整无缺。第四章风险控制第十六条建立健全外汇信贷资产风险控制机制。严格控制并降低高风险含量外汇信贷资产。（一）降低信用贷款 ...
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内部控制政策及监督其有效性与适切性。 二、风险辨识与评估：有效之内部控制制度需可辨识，并持续评估对金融控股公司及其子公司整体目标之达成可能产生负面影响 、股权管理、财务状况、资本适足性、资产品质、重要法令规章之遵循、内部控制、利害关系人交易、金融控股公司所有子公司对同一人或同一关系人或同一关系企业授信 ...
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、人民银行和保险监管部门。第二十九条 保险机构可对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，包括但不限于：（一）在退保、理赔或 第四章 管理与保障措施第三十条 保险机构应在总部或集团层面制定统一的洗钱风险管理政策、制度和流程，开发统一的反洗钱信息系统，并在各分支机构、各部门执行和 ...
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。对于重大缺陷，应当由董事会予以最终认定，企业要及时采取应对策略，切实将风险控制在可承受度之内。对于重要缺陷和一般缺陷，企业应当及时采取措施，避免 提高董事会的集体决策能力，加强企业决策过程的控制。小型企业应明确内部控制目标，准确评估经营风险，建立健全各项制度，将决策过程和各项业务流程制度化、规范化； ...
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