客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》（证监〔１９９７〕１７号），扰乱 、内幕信息、市场传言。如在该类工作室工作的咨询机构及人员违规从业损害投资者利益，除咨询机构、咨询人员负直接责任外，证券经营机构应承担相应责任。三、证券 ...
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办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 批复如下：一、北京首放投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、北京首放投资顾问有限公司庄涛、贺晓阳、王华、曹 ...
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办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号 瑜萍5人具备规定的条件，同意授予证券投资咨询执业资格。 三、请你办持此批复到我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构及人员 ...
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办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 批复如下：一、北京群丰投资咨询有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、北京群丰投资咨询有限公司张利。郭福生、李冬吉、 ...
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办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[l999]68号 、北京金昌投资咨询有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、北京金昌投资咨询有限公司有关人员齐凌峰、李舸、刘占涛、王刚、 ...
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办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号 批复如下：一、成都汇阳投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、成都汇阳投资顾问有限公司张剑、陈勇、赵洪江、陈勋 ...
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办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号 如下：一、浙江利捷企业策略咨询有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、浙江利捷企业策略咨询有限公司毛峥嵘、吴添宇、孙正 ...
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暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号 批复如下：一、厦门正达信咨询有限公司具备规定的条件，同意授予证券投资咨询从业资格。 二、厦门正达信咨询有限公司杨克民、陈石头、程益亮、 ...
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从业资格初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》(证监机构字[1999]49号)的有关 人)海口市信托投资公司黄捍东肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤久蒋劲刚海南港澳国际信托投资公司喻家庆王丹孔莉苗禾 ...
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，及其未受过重大处罚的声明；(八)拟设立外商投资创业投资企业的主要经营管理人员的从业经历说明；(九)审批机构要求的其他文件。其中第(五)、(六)、(七)、 投资企业的投资者，对外商投资创业投资企业的债务承担连带责任；以不具有法人资格的中外合作企业形式设立的外商投资创业投资企业的投资者也可以在合作合同中 ...
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