证券经营机构的自我约束，维护市场秩序，根据有关法规，证监会将开展对证券经营机构股票交易情况的检查。现将有关事项通知如下：一、各证券经营机构要积极开展 不配合检查的机构，证监会将依据有关法规按情节轻重给予罚款、暂停部分业务直至取消股票承销和自营业务资格、停业整顿的处罚；同时追究有关人员的责任，对情节严重 ...
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经济特区房地产转让条例》亦把房地产包销和代理规定为不同的法律行为。房地产包销与股票的承销具有相类似性，股票承销商以股票发行者的名义，对外销售其所承包销售的股票，在 的名义对外销售房屋，包销期内未售出的房屋，则由包销商购买。国家法律对股票承销的资格已有规定，但对房地产的包销则未规定需具有一定的资格。三、 ...
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经济特区房地产转让条例》亦把房地产包销和代理规定为不同的法律行为。房地产包销与股票的承销具有相类似性，股票承销商以股票发行者的名义，对外销售其所承包销售的股票，在 的名义对外销售房屋，包销期内未售出的房屋，则由包销商购买。国家法律对股票承销的资格已有规定，但对房地产的包销则未规定需具有一定的资格。三、 ...
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价格；（五）发起人认缴股份数额；（六）发行股票或股权证的理由；（七）股票承销方式、认购方式；（八）发行股票或股权证的起止日期；（九）发行股票或股权证的 即告成立，取得法人资格，并依法办理税务登记。第十七条公司成立后，需发行股票的，按国家有关规定办理。第十八条本规定由山西省经济体制改革委员会负责解释。第 ...
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办稽查工作进行业务指导，并组织、协调查办证券期货违法违规案件。 二、股票发行业务工作职责(一)负责辖区内拟发行公司改制情况验收，出具报告。(二)负责 备案，并通报证券交易所。(二)负责对辖区内证券公司股票承销业务资格、自营业务资格、外资股业务资格以及承销企业债券业务资格进行初审；对证券公司股权比重超过 ...
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：禁止非金融机构经营金融业务；中国人民银行(1997)245号《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》中规定：全国各信托投资公司、证券公司只能由总部在当地( 无效协议，双方对《借款协议》无效均有过错。中经开公司深圳业务部完成股票承销工作后，以划归股款为条件向西轴股份公司要求借款3000万元，应承担 ...
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的外资股业务资格初审5．境内证券公司的外资股业务资格展期初审6．证券公司股票承销业务资格初审7．证券公司股票主承销业务资格初审8．证券公司营业部转让、互换初审9．证券公司承销企业债券初审10．证券投资咨询机构设立初审11．证券投资咨询机构迁址初审12．证券公司高级管理人员任职资格 ...
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的意见办。后来选五家作为一般法人。 （３）在其印象中刘连琏和股票承销人蒋爱军沟通过，具体她们说什么不清楚，她们是在电话中沟通的。 人民币１，０００，０００元的储蓄卡明细帐报表。 ８、中国证券委关于核准兴业公司公开发行股票的通知。 ９、兴业公司上市推荐书。 １０、其它有关上市的文件。 二、巨额财产来源 ...
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证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行了调查。现已查实大明公司及其他涉案 七十四条的规定，对华夏证券有限公司处以警告并罚款人民币200万元；暂停其股票承销业务两个月(执行期从今年7月5日起计算)；责成该公司对直接 ...
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华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行了调查。现已查实大明公司及其他涉案 七十四条的规定，对华夏证券有限公司处以警告并罚款人民币２００万元；暂停其股票承销业务两个月（执行期从今年７月５日起计算）；责成该公司对 ...
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