：你省报送的《关于请予审批＜清理整顿安徽证券交易中心实施方案＞的函》(皖政秘[E98]216号)收悉。根据《国务院办公厅转发证监会清理整顿证券交易中心方案的通知》(国办发 [E1998]135号)和我会《关于印发周正庆、陈耀先同志在清理整顿证券交易中心工作会议上讲话的通知》(证监[1998]53 ...
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证券监督管理委员会对陕西省国际信托投资股份有限公司西安雁塔路证券交易营业部(以下简称“陕国投雁塔路营业部”)违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实1998年4月8 万元。 二、处罚决定陕国投雁塔路营业部的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第四十三条的规定，构成了《 ...
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山西、福建、汕头证券交易中心，华宝信托有限责任公司：你们《关于申请筹建证券经纪公司的报告》收悉。经审核，现批复如下：一、原则同意你们报送的 、请你们接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和政策 ...
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山东、河南、湖南、沈阳、西安证券交易中心：你们报送的《五家证券交易中心联合改组筹建证券经纪公司的请示》收悉。经审核，现批复如下：一、同意 、请你们接此批复后，按照《中华人民共和国公司法》、《关于印发＜关于进一步加强证券公司监管的若干意见＞的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和政策的 ...
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回避制度也多被采用。可以说，回避制度也是执法公正的一项组织保证制度。证券交易所管理人员执行职务的活动是具有高度责任的活动，作为执行职务者的地位与其利益的 公正的重要方面。证券法明确设立了回避制度。该条规定，证券交易所的负责人和其他从业人员在执行与证券交易有关的职务时，凡与其本人或者其亲属有利害关系的， ...
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汇业律师事务所律师。原审被告大鹏证券有限责任公司上海金陵东路证券营业部(以下简称“证券营业部”)、大鹏证券有限责任公司(以下简称“大鹏证券”)因证券交易代理合同纠纷一案，不服上海 本金及收益，然其帐户内资金已被他人非法提取，经查，系时任“证券营业部”副总经理的丁烈与案外人刘敬松合谋所为。丁、刘以伪造的 ...
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代理人张国芬，上海市万众律师事务所律师。被上诉人(原审被告)中煤信托投资有限公司中山北路证券交易营业部，住所地上海市中山北路1766号。负责人马文胜，该营业部总经理。 ，故未有挂失。1998年3月10日钟必辉向原审法院起诉，要求证券营业部返还被他人领去的人民币12000元。原审认为，钟必辉遗失资金卡及 ...
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，遭被告拒付，以致涉讼。另查明，原告原名为君安证券有限责任公司上海长寿路证券交易营业部，于1998年8月31日经工商行政管理部门核准更名为 农村信用合作社于本判决生效之日起十日内归还原告君安证券有限责任公司上海陆家嘴路证券交易营业部存款人民币1500万元。本案案件受理费人民币85010元，由被告上海市 ...
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区钢化胡同47号。被上诉人(原审原告、反诉被告)中国东方信托投资公司上海曲阳路证券交易营业部。住所地上海市曲阳路612号。负责人朱伟仁，中国东方信托投资公司 年6月8日在中赣上证开立资金帐户952298(以下简称298帐户)进行交易。同月10日、13日，上诉人透支买进浦东大众股票55000股、东方明珠 ...
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，住上海市浦东新区上南二村44号203室。被上诉人(原审被告)申银万国证券股份有限公司塘桥证券交易营业部，住所地：上海市浦东新区浦东南路2170号。负责人钱进，经理。委托代理人张宇，该营业部职员。委托代理人朱永梅，申银万国证券股份有限公司职员。上诉人李惠康因返还保证金、赔偿纠纷一案，不服上海市浦东 ...
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