银行、证券、保险、期货或其他金融相关业务，其旗下子公司彼此间的利益冲突亦在所难免。[13]有鉴于此，各国金融控股公司立法中对金融控股公司的业务规范的构建 才以法律形式正式确立其中央银行地位；1999年4月，国务院批准四大国有商业银行设立金融资产管理公司着手实施债转股，而直到2000年11月才出台《金融 ...
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驻湖南省财政监察专员办事处依法下达了处理决定，并对该公司予以罚款的行政处罚。中国石化集团资产经营管理有限公司长岭分公司已按照要求进行整改，调整会计账务。涉 。检查发现，该事务所在审计中存在未获取充分适当的审计证据、审计业务约定书不规范等问题。针对检查发现的问题，财政部驻甘肃省财政监察专员办事处依法下达 ...
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] 从实务来看，正常经纪类客户一般不向行政清算组申报债权或资产。[29]可见，我国证券公司破产过程中并不关心客户在经纪业务中的证券资产保护问题。 （二） 卢森堡注册成立了投资于中国A股市场的扬子基金。[52]此外，日本日兴资产管理有限公司也设立了投资中国A股市场的开放式基金，境外投资者通过购买其发行的 ...
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也必须参与国际竞争。发展的趋势表明，要参与国际竞争，商业银行、证券公司、保险公司都应积极开拓更广泛的业务范围和领域。国外金融机构能从事全面金融业务 、内部资金和商品的互相划拨、互相担保和抵押、交叉持股、流动资产管理等。 金融控股公司组织结构上的复杂性使得关联交易隐蔽性增强，投资者、债权人，甚至控股公司 ...
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7月8日，证监会作出证监函[2005]179号《关于委托中国东方资产管理公司成立闽发证券有限责任公司清算组的决定》。2005年7月19日，证监会作出证监 。《中华人民共和国证券法》第一百四十三条规定：“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺”，证监会在2001年的通知中 ...
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第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订） 第一章总则 第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法 企业合并产生的追溯调整等事项。 第六节资产证券化业务的会计处理 第三十五条公司应根据《信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号—— ...
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银行案 2006年12月21日，德意志银行（DB）宣布，其资产管理部门已就关于其放纵所管理的DWS Scudder基金进行不当交易的指控分别同美国SEC和纽约州 ，以达致证监会的要求；④证监会获工商东亚现任高层管理人员的合作。 （3）佳富达证券公司案 2005年 8月 22日，香港证监会就其纪律处分 ...
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（二）发行人聘请的律师、会计师、资产评估人员、投资顾问等专业人员，证券经营机构的管理人员、业务人员，以及其他因其业务可能接触或者获得内幕信息的人员；（ 或者发行代理人均可成为行为主体，《证券法》第73条更是将证券公司及其从业人员明确界定为“损害客户利益的欺诈行为”的主体。第二，欺诈行为的侵害客体是证券 ...
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银行、证券、保险、期货或其他金融相关业务，其旗下子公司彼此间的利益冲突亦在所难免。[13]有鉴于此，各国金融控股公司立法中对金融控股公司的业务规范的 以法律形式正式确立其中央银行地位；1999年4月，国务院批准四大国有商业银行设立金融资产管理公司着手实施“债转股”，而直到2000年11月才出台《金融 ...
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仍较小，这在一定程度上既限制了公司规模和业务规模，也影响了公司的资信水准。与银行、证券、保险相比，信托投资公司的注册资本规模明显较小，还有相当大 瑞信托、内蒙古信托和陕西国投），国有资本间接控股（即国有资产管理或经营公司及其控股公司为第一大股东）的公司有22家，合计为30家。这种国有资本占据主导地位的 ...
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