，使证券市场和混业经营内生巨大风险。国有上市公司股权结构过于集中，不能建立有效的公司治理结构。因为国有股东本身产权主体不清，没有解决委托代理问题，股东 监管，维护了金融业的稳定。但是，我国金融监管机构的监管水平较低，各监管机构之间不能相互配合，银行和证券市场制度不完善，外资银行经营人民币业务以及混业 ...
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在风险监管方面的目标和措施均有所区别。对证券业的风险监管，侧重于保障证券市场的公平和稳定，保护投资者（消费者）的利益，避免投资者承担过大的投资风险，其措施 月9日接受财新传媒《新世纪》记者采访时谈到服务于经济增长与监管冲突的取舍问题时称，银监会还是以风险为基（RISK BASE），和经济发展没有直接的 ...
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需要获得长期资金的情况下才会加以运用。）主要原因是这种方式在现阶段还存在许多问题。首先，根据《证券法》的规定，券商股票质押贷款所得资金银行资金是不能流入 分业经营与分业监管的背景下，在证券公司融资渠道上设立了货币市场与资本市场之间的防火墙，严格限制证券公司开展融资与融券的信用交易。在证券市场的起步阶段 ...
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从债务人的普通财产中接受清偿。SIPA清算程序可以使SIPC提前介入，即一旦发现问题就可启动清算程序，而且SIPC有自己的基金，可以使客户的损失得到较快 理赔几率，保险公司应加强和证券监管机构和证券投资者保护机构的信息共享、沟通和交流，加强对证券公司的持续监控。通过证券市场以外的力量建立投资者保护机制 ...
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之一[6]。它反映了美国证券市场一直坚守的必须性的理念，即约束的重点在于保证信息披露对于客户作出投资决定是有益的，并且不会增加额外的监管成本[7]。因此， 规范一行三会的联席会议机制，通过定期或不定期的会议，就各自监管中涉及的衍生品市场的问题进行协商，建立畅通的信息共享机制，进行及时、高效、稳定的监管 ...
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最好的监管这一信条。格林斯潘的著名观点是由市场监管比由政府监管更为有效，金融衍生产品最佳监管者是市场参与者们自己，而不是政府的机构和法规。这种 贷危机。在大危机之前，还有一段相似的历史。美国1864年《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行才可以通过吸收储户存款，然后在证券市场 ...
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监管标准；第三，强化对银行业的风险监管；第四，推动与其他国际金融监管组织的合作（详见刘毅．金融监管问题研究［M］．北京：经济科学出版社 的重任。 （三）国际证券监管委员会组织和国际保险监管者协会 IOSCO成立于1983年，总部设在蒙特利尔，前身是创立于1974年的旨在促进美洲证券市场发展的美洲国家间 ...
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数据； 对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟， 材料的行政许可项目，改为事后备案方式监管。《办法(修订稿)》根据监管改革的情况和近年来基金宣传推介业务中出现的问题，修改了相关条款。《办法(修 订稿 ...
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，也未确立正式的解决方案。IOSCO以及巴塞尔委员会等金融组织在对冲基金监管问题方面仍处于探索阶段。[8] 第四种是WTO金融市场准入与经营制度。在WTO 金融机构体系、资金借贷市场、证券市场、保险系统以及国际金融中所具有的以上内容等。[26]除此之外，还应当对金融创新予以统一监管。任何一种金融创新 ...
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评价指标存在一定问题，按具体评价标准每项扣0.5分。如已被采取监管措施的，按本规定第九条执行，不重复扣分。第十三条 证券公司市场竞争力符合 合规文化建设融入经营管理全过程2.06 合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为或合规风险隐患3、动态风险监控 3.01 风控组织体系独立 ...
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