好推荐与担保工作，保荐人还承担辅导、监督、调查、报告、咨询和保密等工作。其核心就是保荐人要有证券发行的决定权，同时也要承担发行中的责任。这就从法律 ，从而实现自己的经营战略。实际控制人是指，虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。如果控股股东或者实际控制人利用自己 ...
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自备证券交易行情通讯传输设备及办公场所；上诉人应为被上诉人提供信息、委托、咨询、申报下单通道等各项服务。被上诉人所属所有的股东帐号，均被视为独立客户，在上诉 ，原判认定的事实均属实，本院予以确认。本院认为：被上诉人根据与上诉人签订的证券交易协议，在接受其客户张庆德委托进行国债回购交易后，将该笔资金转至 ...
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原因终止评估项目未出具评估报告或评估咨询意见的，应当具备评估项目终止协议或者评估项目相关经济行为终止的证明文件;4.因证券评估机构主动终止评估项目未出具评估 管理，应当为评估业务和机构可持续发展提供财务保障，并不得从事股权投资。(五)证券评估机构应当严格遵守国家有关现金管理、银行结算、发票管理等规定。 ...
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证券公司5%以上股权的自然人股东及其直系亲属和主要社会关系；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系；（五）最近一年内 十六条经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。除公司章程规定或股东会同意外，经理层人员 ...
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本协议由下列各方签订： 主承销商（甲方）：___证券有限责任公司 地址：_______________________________ 法定代表人：_________________________ 副主承销商（乙方）：_____信托投资公司 地址： ...
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的理由告知项目申请人。上述规定的核准期限，不包括委托咨询机构进行评估的时间。第十七条自治区人民政府投资主管部门对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件； 权益价值的第三方文件；(五)投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；(六)境外竞标或收购项目，应按本办法第十三条规定报送信息 ...
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的理由告知项目申请人。上述规定的核准期限，不包括委托咨询机构进行评估的时间。第十七条 自治区人民政府投资主管部门对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件； 权益价值的第三方文件；(五)投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；(六)境外竞标或收购项目，应按本办法第十三条规定报送信息 ...
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可以申请成为凭证式国债承销团成员。 中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。 第二十九 国债承销团成员享有下列基本权利： （一）与财政部商定国债承销主协议的条款内容； （二）对国债发行方式和管理办法提出意见和建议； （ ...
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和较好的服务信誉；与原挂靠单位在职能、人员、财务上脱钩；具有从事执行证券业务的相关的资格；年收入不少于１０００万元人民币；审计专业人员不少于１００人。２ 、章程的补充修改协议报我部审核，审核同意后，换发批准证书。项目单位持我部批准证书向当地工商部门办理变更注册事宜。以后有关外商投资音像复制企业变更合营 ...
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）×××声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2公司基本情况2.1基本情况简介 股票简称 股票代码 上市交易所 2.2联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 3 会计数据和财务指标摘要3.1主要会计数据单位： n年 n－1年 本年比上年增减（%） n－ ...
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