六条 保险股份有限公司向社会公开发行新股，应当遵守《公司法》及国家证券监管的有关规定，但有下列情形之一的，不得向社会公开发行新股：(一)公司最近三年有重大 或妨碍依法检查监督的。第一百一十四条 对违反本规定的行为负有直接责任的保险机构高级管理人员和其他直接责任人员，中国保监会根据情节轻重，分别处以警告 ...
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的30%，单一个人资本不得超过资本金总额的5%。第十八条 保险公估公司的高级管理人员除必须具有经济、金融、理工类高级专业技术职称外，还应符合下列条件之一：(一) 检查。第四十六条 保险公估公司在开展业务时不得有弄虚作假、收受贿赂、向客户索要额外利益、与客户串通等行为。第四十七条 在开展保险公估业务时， ...
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向中国保监会提出开业申请，并提交下列材料一式三份：(一)开业申请书；(二)筹建工作完成情况报告；(三)拟任高级管理人员简历及有关证明；(四)拟设机构办公 保险机构高级管理人员的任职资格审核与管理，按照中国保监会的有关规定执行。第二十一条 保险公司在境内设立代表处，应当经中国保监会核准。代表处不得从事 ...
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的分公司应当具备下列条件：(一)有符合本办法规定的最低限额的营运资金；(二)有符合中国银行业监督管理委员会规定的任职资格的高级管理人员；(三)有健全的业务 进行任职资格审查，未经任职资格审查或者经审查不具备任职资格的，不得担任财务公司的董事、高级管理人员。具体任职资格管理办法另行规定。财务公司的董事、 ...
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合法合规性进行监察和稽核。督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，应当告知总经理和其他有关高级管理人员，并向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出 公司的总经理负责公司的经营管理。基金管理公司的高级管理人员及其他工作人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得为股东、本人或者他人谋取不正当利益。第四 ...
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。 董事会成员、行长、副行长及财务主管人员不得担任监事。 第四十三条 监事会行使以下职权。 （一）监督董事会、高级管理人员履行职责情况； （二）要求董事、 。 第六章 机构变更与终止 第五十六条 农村合作银行有下列变更事项之一的，需经中国银行业监督管理委员会批准： （一）变更名称； （二）变更注册资本 ...
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公司成立之日起3年内不得转让，其他股东2年内不得转让。 （四）有具备任职专业知识和业务工作经验的高级管理人员。 （五）有具备任职专业知识和从业经验 暂行办法》规定行为的，应向同级财政部门办理国有资产评估备案或核准手续。 第十九条 拟任小额贷款公司董事、监事和高级管理人员的自然人应符合下列条件： （一 ...
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。 董事会成员、行长、副行长及财务主管人员不得担任监事。 第四十三条 监事会行使以下职权。 （一）监督董事会、高级管理人员履行职责情况； （二）要求董事、 。 第六章 机构变更与终止 第五十六条 农村合作银行有下列变更事项之一的，需经中国银行业监督管理委员会批准： （一）变更名称； （二）变更注册资本 ...
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董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，维护客户利益和公司资产安全，不得从事损害 管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。第三十七条 有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请 ...
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董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，维护客户利益和公司资产安全，不得从事损害 管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。第三十七条 有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请 ...
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