其中很多制度对维护健康的证券市场交易秩序具有重要作用。例如，《物权法》对投资者权益的保护、确定物权的登记制度、保护善意第三人的善意取得制度、证券 年首只REITs在纽约证券交易所上市交易。[9]REITs可以分为三种类型，即权益型、抵押贷款型、混合型。当前我国选择和发展REITs，具有拓宽居民投资渠道 ...
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规范和退市机制没有作出具体的可操作的规定，使得上市公司恶意圈钱损害中小投资者权益的事件屡有发生。又比如公司治理结构方面，随着经理人阶层的形成， 自主决定并在公司章程中予以明确。关于控制股东的诚信义务实践中，广大中小投资者对控制股东利用资产重组等方式攫取公司财产、把子公司视为“取款机”、坑害公司和中小 ...
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的特点，由于上市公司股民人数众多，一旦发生证券市场违法行为，往往会造成大量中小投资者的利益受到损害，因此证券市场中的案件的最显著特点就是案件当事人众多，所涉 投资者利益的职责，由证监会代表股民起诉，更能体现我国政府对广大投资者权益的保护与关注。尽管在诉讼中，证监会作为原告，与被告均处于诉讼主体地位，但 ...
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转登记时应确保所提供的上海证券账户的准确性。托管结算参与人应认真核对投资者上海证券账户的正确性和资料的完整性。(二)结算参与人在进行配售股份转登记申报 型 1各结算参与人：为配合长江电力、白云机场权证发行与交易，保护投资者权益，根据中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所2005年 ...
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办法》）。《管理办法》强化了对股票发行的市场价格约束和投资者约束机制，突出了保护公众投资者权益的要求，拓宽了上市公司的融资方式和融资品种，简化了 证券说明书或者其他信息披露文件，依法履行信息披露义务。第五十三条上市公司应当保证投资者及时、充分、公平地获得法定披露的信息，信息披露文件使用的文字应当简洁、 ...
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发生崩溃或者故障、或者存在特殊市场行情或其他为了维护市场公平和秩序、保护投资者和公共利益而需要取消交易的情形下，交易所执行官或者其他高级雇员、被指派 [46]实施自律管理时，维护公共利益，保障市场的公正、有序、透明，保护投资者权益，是交易所的法定义务，就此而言，交易所具有明显的公共机构色彩，带有公法 ...
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创新对股东权利至上这一看似亘古不变的公司法理念构成了一定的冲击，甚或对投资者权益保护带来消极的影响。下面选取股票期权、套利交易与跨期交易三种 行规制和监管。[20]殊不知，由于CDS构造的复杂性再加上缺乏透明度，处于弱势地位的投资者根本难以甄别和规避风险，在投机盛行的金融衍生品市场依靠市场自我约束来规 ...
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限制性条件的问题 TRIMs和GATS协定要求禁止使用某些限制性投资措施，即东道国把外国投资者允诺承担某项特定的义务作为批准外资进入的前提条件的各种措施。这些措施 惯例接轨。民商法调整平等主体之间的财产关系和人身关系，是外国投资和投资者权益得到正当保护的基本法律基础，也是国际资本评估一国投资环境的基本 ...
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了违法违规成本，共同保障证券市场健康发展。再者，投资者权益得到有效保护，可以极大刺激其投资热情，提高投资者信心，有利于推动证券市场的发展。二、我国证券 的证券民事诉讼损害证券市场的公平和效率。如果片面强调证券民事赔偿，可能出现投资者动辄诉讼，严重干扰上市公司正常生产经营，损害整个证券市场的公平与效率。 ...
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一、建立证券市场民事赔偿机制的意义 所 谓证券民事赔偿机制，是指证券市场投资者的财产权受到不法侵害后，以诉讼形式诉至人民法院，要求加害人予以赔偿的诉讼 刑事制裁三位一体，相辅相成，加大了监管力度，提高了违法违规成本，共同保障证券市场健康发展。再者，投资者权益得到有效保护，可以极大刺激其投 资热情，提高 ...
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