监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请 宝鼎咨询有限公司；4．北京天相投资顾问有限公司；5．北京中和应泰管理顾问有限公司；6．北京和君创业咨询有限公司。二、获得证券投资询执业资格的 ...
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进而引发更深层次的危机。 （三）融资的风险 2000年证监会《开放式证券投资基金试点办法》第23条对开放式基金短期融资问题作了肯定的规定：“基金管理人可以根据开放式 一亿元人民币；（3） 有足够取得基金从业资格的人员；（4）有符合要求的营业场所，安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（5） 有 ...
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办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号 批复如下：一、上海丰润投资顾问有限公司具备规定的条件，同意授予证券按资咨询从业资格。 二、上海丰润投资顾问有限公司焦毛、蒋颖曼、李剑虹、焦 ...
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的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立委托财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，资产委托人和资产管理人应当在开户过程中给予必要的配合， 经合同各方当事人协商一致决定终止的；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； ...
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特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 和 《关于证券投资咨询机构申请 投资咨询执业资格。请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述机构及人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范运作。 ...
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监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请 上海益邦投资咨询有限公司等8家机构的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、雷俊等68人的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询 ...
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的组成为25名，其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的专职发审委委员10名，兼职发审委委员10名。按照《办法》第七条规定：“发审委委员每 专职委员候选人的条件是：1、本人所在会计师事务所、资产评估机构具有证券业务资格； 2、上一年所在会计师事务所年总收入不低于4000万元，所在律师事务所年证券业务 ...
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办事处：你们报送的证券投资咨询人员从业资格申请材料和证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 、 《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》 (证监机构字[1999]第49号)和 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的 ...
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暂行办法》和中国证券监督管理委员会《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》(证监机构字[1999]67号)、《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格 检查，授予聂祖荣等15人证券投资咨询执业资格。 二、山西信鼎证券期货投资咨询有限公司通过1999年年度检查，授予陈卫等6人证券投资咨询执业资格。 ...
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人员执业资格初审材料收悉。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》(证监机构字 咨询执业资格； 二、请你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件 ...
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