证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行了调查。现已查实大明公司及其他涉案 七十四条的规定，对华夏证券有限公司处以警告并罚款人民币200万元；暂停其股票承销业务两个月(执行期从今年7月5日起计算)；责成该公司对直接 ...
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华夏证券有限公司、山东会计师事务所、中银律师事务所、山东证券登记有限责任公司在大明公司申请股票发行及上市过程中的严重证券违规行为进行了调查。现已查实大明公司及其他涉案 七十四条的规定，对华夏证券有限公司处以警告并罚款人民币２００万元；暂停其股票承销业务两个月（执行期从今年７月５日起计算）；责成该公司对 ...
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不得超过其净资产额的２０％。三、各证券公司应严格遵守中国证券业协会《关于禁止股票承销业务中融资和变相融资行为的行业公约》（中证协字［２０００］２０号） 清理，并在净资本情况的说明中详细披露清理情况。五、证券公司不得为以买卖股票为目的的客户贷款提供担保。六、对违反上述规定进行担保和对担保事项披露不准确 ...
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证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有 报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者 ...
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证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有 报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者 ...
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证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有 报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者 ...
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、高级管理人员、持有一定比例股份的股东从事短线交易方面。我国1993年颁行的《股票发行与交易管理暂行条例》首次将内部人短线交易规定为公司归入权适用的法律事实 或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书 ...
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发布会的形式公布；2.通过全国性新闻媒介；3.市场消化消息；4.只要有相当数量的股票分析师知晓即可，即使大部份投资者不知情，亦算公开。需要注意的是，证券法 评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内或期满后6个月内，不得购买或持有该股票。”“为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律 ...
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。主承销商的上市辅导报告应作为企业向政府申请公开发行股票的必备文件之一，也是主承销商从事股票承销业务的重要资信证明。省各有关部门要按照各自的 促进我省证券经营机构业务水平和管理水平的提高。进一步完善公开招投标选择拟上市企业股票发行主承销商办法，努力规范证券市场中介服务组织。对从事证券业务的注册会计师、 ...
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作出硬性规定，从而界定出有关内幕人员的交易行为的正当性、合法性与否。我国《股票发行与交易管理暂行条例》规定，“股份有限公司的董事、监事、高级管理人员和持有公司 评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员，在该股票承销期内或期满6个月内，不得购买或持有该股票”。“为上市公司出具审计报告、资产评估报告、法律 ...
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