规范证券交易法律制度 -全站搜索

关于我国禁止证券内幕交易的障碍及对策

政府政策和消息的左右，而这些政策和消息构成了内幕信息的重要组成部分；另一方面，法律制度作用的发挥受到了极大的削弱。政府在股票市场中的多重角色成为其监管，但对其他投资者利益未给予适当保护。保护在证券交易中处于弱势地位的普通投资者是法律规范的目标所在，在证券交易法规中规定违法者的民事责任是非常必要的。 ...

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证券公司资产管理业务的法律分析与建议

机构与个人也开始委托券商管理资产。1975年5月1日美国证券交易委员会（SEC）废除股票交易固定佣金制度，美国各券商为了争夺客户就佣金展开了激烈的价格竞争，管理业务的通知》产生的资产管理业务《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（以下简称《通知》）第一次从法律的角度界定了资产管理业务，《通知》 ...

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浅析日本的金融消费者保护制度改革

。而金融放松管制和大爆炸改革必然会削减大量金融行政监管规范和措施，此时就需要补充大量有关消费者等交易弱势群体的保护规则，使得金融市场上的消费者得到应有的偏重于对金融活动的行政规制，我国金融法制也保留着纵向分业立法传统，金融法律制度的落脚点仍然放在国家对金融机构的监管方面，立法者主要关注的是如何加强对 ...

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我国票据制度未赋予交付转让的效力

39条规定：依法发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。又如，在将来某个确定的时间依据我国现行《票据法》及其司法解释的规定，以及中国人民银行的相关规定，我国票据法律制度不认可单纯交付转让票据。以这种方式转让票据权利的，不发生票据法上的 ...

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融券卖空监管的法律思考——兼析金融危机前后的美国卖空监管

．34－42037（October 20，1999）． [17]参见贺绍奇：《金融危机背景下美国卖空监管法律制度改革评述》，载《证券市场导报》2010年第2期。 [18]See Securities Exchange Act Release No．34－48709（October 29，2003） ...

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浅谈证券内幕交易罪治理对策研究

证券市场上，存在法律制度不健全，公司治理不规范，职业道德不到位等消极因素，致使内幕交易犯罪频发而得不到抑制。近年来，虽然证券监管部门先后出台了相关行为严格监管，对违法者适用行政责任予以处罚，防止行为人为了追求私利而实施内幕交易行为，既可以达到行政监管的目的，又可以防止行为人进一步实施犯罪行为。(二) ...

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关于我国禁止证券内幕交易的障碍及对策

政府政策和消息的左右，而这些政策和消息构成了内幕信息的重要组成部分；另一方面，法律制度作用的发挥受到了极大的削弱。政府在股票市场中的多重角色成为其监管，但对其他投资者利益未给予适当保护。保护在证券交易中处于弱势地位的普通投资者是法律规范的目标所在，在证券交易法规中规定违法者的民事责任是非常必要的。...

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谈证券内幕交易罪治理对策

证券市场上，存在法律制度不健全，公司治理不规范，职业道德不到位等消极因素，致使内幕交易犯罪频发而得不到抑制。近年来，虽然证券监管部门先后出台了相关，内幕交易所体现出来的动机较财产犯罪与经济犯罪更为恶劣，换句话说，内幕交易罪的主观恶性并不小于经济犯罪、财产犯罪。 (三)相应的配套机制缺乏对包括 ...

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证券内幕交易罪治理对策研究

证券市场上，存在法律制度不健全，公司治理不规范，职业道德不到位等消极因素，致使内幕交易犯罪频发而得不到抑制。近年来，虽然证券监管部门先后出台了相关，内幕交易所体现出来的动机较财产犯罪与经济犯罪更为恶劣，换句话说，内幕交易罪的主观恶性并不小于经济犯罪、财产犯罪。 (三)相应的配套机制缺乏对包括 ...

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探析我国禁止证券内幕交易的障碍及对策

政府政策和消息的左右，而这些政策和消息构成了内幕信息的重要组成部分；另一方面，法律制度作用的发挥受到了极大的削弱。政府在股票市场中的多重角色成为其监管，但对其他投资者利益未给予适当保护。保护在证券交易中处于弱势地位的普通投资者是法律规范的目标所在，在证券交易法规中规定违法者的民事责任是非常必要的 ...

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