证券公司向投资者提供资金或证券的前提。 2. 借贷法律关系 在证券信用交易过程中，证券公司按照证券信用交易合同的约定，借贷一定资金或证券给投资者，投资者在完成证券 限制，即每种股票融资余额和融券余额都不能超过其上市或上柜总股数的25 %.单个证券公司融资融券余额不能超过其净值的250 % ，对每一证券 ...
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税务等有关经济管理机关的工作人员等；（四）由于本人的职业地位、与发行人的合同关系或者工作联系，有可能接触或者获得内幕信息的人员，包括新闻记者、报刊编辑、电台 具备两个要素，一是投资者在券商的诱导下陷于错误认识，作出不利于自己的投资决定；二是证券公司及其从业人员的诱导行为有充分的利己性。此外，此行为也应 ...
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故意或过失；第二，当事人的过错发生在缔结合同之际；第三，违反通知、说明、照顾、保护等义务；第四，行为人的过错给相对人造成信赖利益或者人、财产的损害 转嫁风险的行为，也未规定民事责任。第七十三条对证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券，不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，挪用客户所委托 ...
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上市公司的信用，不可能有证券市场的信用。但是，证券市场的发展不仅靠上市公司，还依赖于多个主体，如证券交易所、证券公司、证券中介机构、证券业协会 增加代理成本。“自由的契约已经提供给公司应当避免其他特别需要的一切”，“投资人选择封闭公司时应当意识到什么最适合于他们的目标并通过合同事先确定各种可能的选择而 ...
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交易应经其股东大会表决通过，也就是把获得股东大会批准作为一些重大的关联交易合同生效的前提条件。其主要功能是：一是籍此将这些关联交易信息公开， 资产被控股股东占用的情况”被列为证券公司向证监会提交的“尽职调查报告”的内容之一。但此规定收效甚微。有人对1998年841家上市公司（不含基金、1999年新上市 ...
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而且已制定的管理规范本身也过于简略，难以保证网上证券交易的安全。正因为此，实践中有的证券公司对投资者利益保护不充分，在合同中订立有对投资者歧视或不公平的 （2）因网络服务商的过失所致的事故或故障给投资者造成的损失，应由网络服务商承担责任。但从网络服务商、证券公司和投资者三方关系的角度看，应由证券公司 ...
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先生也持此种看法，且论之甚详，特录于此： 民法通则第85条给合同下的定义是：“合同是当事人间设立、变更、终止民事关系的协定。”这个定义是有语病的， 债券的“交付”既然被作为无记名股票或公司债券等证券上权利的取得方式，而证券和证券上权利又是一而二，二而一的关系，那么此所谓“交付”便不是单纯的证券占有之移 ...
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指的证券交易所购回股票，须经股东会按本章程的规定批准。（6）公司以在证券交易所外订立合同的方式购回股份时，须事先经股东会按本章程的规定批准。但股东会 监事提供某些利益作出规定，包括具有下列内容的条款：（1）公司不得以任何方式为董事、监事交纳税款。（2）公司不得直接或间接地向其董事、监事或母公司的董事、 ...
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对该笔资金的管理权。从上述协议约定的内容和新油住 房出具给本院的情况说明来看，新油住房和原告之间的合同与原告和本案被告、第三人之间的合同系两个 方可合法地开展业务。被告裕融公司不属于金融机构，其经营范围明确排除了金融类资产委托管理，故其作为受托人 接受委托人的资金，以投资证券的方式进行资产委托管理，已 ...
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