与高风险性经常对社会的政治、经济造成不利影响，因而我们更应对金融业的监管问题加大关注。众所周知，法律作为一个具有普遍约束力的社会规范，其管制作用不容置疑 年英国颁布的《禁止无耻买卖股票恶习条例》，英国的证券市场从此受到重创，在17世纪到19世纪证券交易行为几乎消失[⑧]。到1844年，英国颁布了《股份 ...
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证券法》和《上市公司收购管理办法》的权益变动或者收购披露标准时，如何进行监管和处理的问题。兹缕析如次。 1、全国社会保障基金 （1）信息披露 ①委托 月19日，财政部、国务院国资委、中国证监会、全国社保基金理事会联合发布了《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》。《办法》规定，股权分 ...
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市场仍没有形成，政府制定证券市场发展及监管政策的观念相对滞后。 [9]这不仅使证券市场效率低下，而且带来了一系列的问题。如，上市公司的利益机制受到 白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论 ...
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市场仍没有形成，政府制定证券市场发展及监管政策的观念相对滞后。 [9]这不仅使证券市场效率低下，而且带来了一系列的问题。如，上市公司的利益机制受到 白建军教授通过对中国证监会自1993年10月至1998年12月期间公布的全部证券违法案件的处罚决定共60 个进行实证分析，得出案件类型及其案发率的分布结论 ...
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保证金杠杆作用，获取非法利润的违规、违法者数量就很大，这也是衍生品市场监管重要性的原因所在。 一、商品期货管理委员会(CFTC)的主要职责 CFTC在纽约、 分析，对交易所和经纪公司上报的信息和数据进行对比分析，及早发现漏洞和问题。 CFTC可以针对这些方面采取行动：一是向交易所了解、核实情况；二是 ...
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删去，以减少条文间的不协调。 二、关于监管边界与权限 现行《证券法》第7条规定：国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院证券 所得或者违法所得不足万元的，处万元以上万元以下罚款。[11]需要注意，这里指出的问题是修订草案第十一章法律责任部分中普遍存在的，有必要进行全面的梳理 ...
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并因此在很大程度上解决了某些国家证券市场上因法律无法对那些无“正式资格”但又从事投资业的人无力监管所造成的问题，同时又保留了这些投资者是否参加某一 标准及公平交易标准，并以分享信息和其他事项的方式与对投资业和其他金融服务业负有监管责任的当局和其他团体、个人合作。?该法同时规定，任何自律组织欲获得认可， ...
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，使证券市场和混业经营内生巨大风险。国有上市公司股权结构过于集中，不能建立有效的公司治理结构。因为国有股东本身产权主体不清，没有解决委托代理问题，股东 监管，维护了金融业的稳定。但是，我国金融监管机构的监管水平较低，各监管机构之间不能相互配合，银行和证券市场制度不完善，外资银行经营人民币业务以及混业 ...
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在诉讼上方便受害投资者，真正保护中小投资者的利益，实现我国证券市场健康有序的发展，是目前亟待解决的问题。笔者认为，应当引入国外民事诉讼法中的“诉讼担当”制度 在一定程度上解决和缓解当前投资者、证券公司、上市公司、交易所以及监管机关之间所产生的各种纠纷与矛盾，维护证券市场和社会的稳定。成立投资者权益保护 ...
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《金融服务法》，该法案的出台被称为“大爆炸”（BigBang），它允许银行从事证券及其他投资等，成为没有业务界限，无所不包的金融集团，它有效地改变了英国 监管理论逐渐占了上风。各国的监管当局积极应对这一趋势，调整监管目标，除了继续以市场的不完全性为出发点研究金融监管问题之外，也开始越来越注重金融自身的 ...
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