证券服务机构、投资基金管理公司、证券业自律性组织以及其他组织机构和证券从业人员、证券投资者等。 2．主观特征 除极少数的证券犯罪的主观方面表现为过失之外 资产于受股市风波无情左右的高风险状态之中，严重危及国有资产的安全。为保护社会主义股票市场为经济建设筹集资金和促进企业转换经营机制的功能以及正常的市场 ...
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证券服务机构、投资基金管理公司、证券业自律性组织以及其他组织机构和证券从业人员、证券投资者等。 2．主观特征 除极少数的证券犯罪的主观方面表现为过失之外 资产于受股市风波无情左右的高风险状态之中，严重危及国有资产的安全。为保护社会主义股票市场为经济建设筹集资金和促进企业转换经营机制的功能以及正常的市场 ...
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，中国人民银行和中国证监会联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但 投资者往往不能对券商发行债券的质量作出准确的判断，较严格的规定有助于实现监管目标，有助于树立行业信誉和保护投资者利益，但今天已经时移势易，《暂行办法》 ...
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经营机构；推荐股票恢复上市的保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 ；（四） 持有内部职工股人数。5.3.3 上市公司向本所申请证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市流通时，应当向本所提交下列文件：（一 ...
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为了指导外商投资方向，使外商投资方向与我国国民经济和社会发展规划相适应，并有利于保护投资者的合法权益，根据国家有关外商投资的法律规定和产业政策要求，制定本规定 迟于２００４年１２月１１日允许外商投资，外资比例不超过１／３２、证券投资基金管理公司：允许外商投资，外资比例不超过３３％；不迟于２００４年１２ ...
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》、《证券投资基金法》《担保法》《民法通则》《刑法》等均有对债券发行管理问题的法律规定，2004年又颁布《商业银行次级债券发行管理办法》。 很强,市场并不完全规范。这些债券市场的不规范问题势必影响债券市场的稳定繁荣。 (四) 关于投资者保护问题—民事责任制度不完善。 债券发行人在发行公告上均提醒诸如： ...
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规范上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定 前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应当予以说明。如有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的 ...
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公司的股权质押，双方签订股权质押协议，并办理相关质押手续。 情景五：战略投资者为了减少投资风险，要求原股东设立股权质押 某公司因扩张规模，需要增加公司 最高价/最低价）超过200%的股票、证券交易所特别处理或停牌、除牌的股票。 其他特别规定 对于典当行的股权质押限制，《典当管理办法》《浙江省商务厅关于 ...
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本人交易，纳入归入权计算。 台湾地区证管会认为，《证券投资顾问事业、证券投资信托事业经营全权委托投资业务管理办法》第十八条第二项第十一款规定： 发展基金会，归入权的案例因而明显增加。 2003年财团法人证券投资者及期货交易人保护中心（以下简称投保中心）脱离证券市场发展基金会，并于该年2月20日正式成立 ...
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发行人及相关人员承担民事责任。其他股东也可以委托投资者权益保护协会，要求相关人员承担民事赔偿责任。这样，投资者保护协会提起诉讼后，诉讼利益可以及于其他受害投资者 引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。[51]赖源河：《证券管理法规》，成阳印刷股份有限公司1996年版，第54-55页。[52]刘连 ...
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