业务经营风险，应说明过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或分散的风险，以及所从事行业 “三性”存在重大缺陷的，应予披露并说明改进措施。第一百二十三条发行人董事长、经理、财务负责人、技术负责人在近三年内曾发生变动的，应披露变动的经过及 ...
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的，经期货交易所理事会审议，报主管财政机关批准以风险准备金予以弥补。期货交易所对违规交易的会员实施处罚所得的罚款收入，计入营业外收入处理，实物交割过程中的 和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算准备金存款利息，视同银行存款利息收入处理。对客户交存的保证金，不再计付利息，所得利息收入计入期货经纪机构 ...
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． 如公司为信托公司，则应说明公司与其董事或合伙人的交易是否和与其他客户交易遵循相同原则。 第220条 董事会和合伙人应每年在股东大会召开前3天 特别股东大会非经合伙人或监管理事会同意，不得修改成立合同； 3． 在与经理发生矛盾时，股东大会代表股东行事。 二、股份公司董事会 第235条 公司董事任职 ...
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重要客户去常青苑看房，让她好好接待。随即她就安排销售中心经理钟珊亲自接待。过后她问钟珊客户看房的情况，钟珊说伍英彬带了一个汉中南郑 西安市常青一路航天常青苑5#-10402号（148.11平方米），房屋总价款为1251233元。9、银行刷卡凭条、收款收据证明，2011年1月21日，伍英彬刷卡支付常青苑 ...
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人新乡市东方运输有限公司，登记住所地新乡市和平路与南环交叉口东南角。法定代表人姜利，经理。第三人新乡市新世纪物流有限公司，登记住所地新乡市南环果品市场外二号。 转帐支票和特种转帐传票盗用客户资金行为，原告只是众多受害单位之一。第四组证据，14、银行会计学教材，15、全国银行统一会计基本制度，16、中国 ...
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继续经营。[37] 3. 专业机构托管 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组， 上市的创投基金。 1998年6月，中创公司因违规炒作房地产和期货而于被中国人民银行宣布终止金融业务并进行清算。2004年华融资产受托对其 ...
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因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等 六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等 ...
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因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等 六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等 ...
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的私募基金，短短4个月时间，就在全国30个省市发展了近700名客户，聚集资金1亿多元。[③] 非法交易非上市股份公司股票活动逐渐从西北内陆向沿海地区蔓延 的投资者和监管部门披露信息。三是建立合理可行的投诉机制，一旦发现私募基金经理违法违规、损害投资者利益等投诉时，应及时予以制止和处理，同时对信誉不好的 ...
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，巨额的经济损失根本就无法弥补。在美国，投行的客户或债权人的损失，并没有类似商业银行的存款保险，所以，客户和债权人的损失只能是落花流水，无可挽回。 这种不合理的 披露，而且金融杠杆比例也是有限的。即便如此，还会有虚假信息，还会有违规的内幕交易。当这些违法消息被媒体披露时，往往会导致股市下跌，就会有许多 ...
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