机构提供的服务内容和收费方式；（三）投资人办理基金业务流程；（四）基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示；（五）向基金销售机构、自律组织 五章信息技术内部控制第三十八条 基金销售机构应当严格按照中国证监会关于基金销售业务信息管理平台的技术指引建立信息技术内部控制制度，确保信息管理平台的安全高效运行 ...
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按相关法律法规采取相应措施。 中国证券监督管理委员会二○○五年十月二十五日附：证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)一、监察稽核报告的纸张、封面 ，请列出时间、金额、去向、原因。2、投资管理2.1 研究2.1.1 是否按照制定的研究业务流程和规范开展研究工作？2.1.2 是否存在公司高 ...
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均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (二)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 (三)公司督察员 )研究工作应保持独立、客观。 (二)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 (三)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在 ...
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计入会计分录，并编制会计报表。（三）承保、理赔、再保、信息、投资等有关部门作为准备金基础数据的生产部门，应积极配合准备金评估与核算职能部门的工作，及时准确提供准备金评估所需的数据和资料，并对可能影响准备金评估结果的业务流程变化情况及时通报相关部门。 （四）负责稽核监督工作的部门应加强准备金基础数据 ...
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业务流程和内控机制；（三）熟悉保险资金不动产投资的法律法规、政策规定、业务流程和交易结构，具有承办投资不动产相关服务的经验和能力，且商业信誉良好； ，履行信息披露义务，并对所披露信息的及时性、真实性、完整性和合法性负责。投资机构所披露信息，应当满足保险公司了解不动产及不动产相关金融产品的风险特征、风险 ...
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运作流程，确定有关岗位职责，追究管理责任，防范各类风险；(二)一级法人统一进行保险资金战略配置，资产管理部门负责委托事务，分支机构不得从事境外投资业务； 风险属性、收益能力、信息透明程度和流动性等指标，谨慎选择交易对手，控制投资范围和比例；(三)建立交易监测系统、预警系统和信息反馈系统；(四)采用风险 ...
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的投资管理人，开展定向资产管理、专项资产管理或者特定客户资产管理等投资业务，适用本办法。本办法所称投资管理人，是指在中国境内依法设立的，符合中国保险监督管理 开展委托投资，应当满足下列要求：（一）具有完善的公司治理、决策流程和内控机制；（二）具有健全的资产管理体制和明确的资产配置计划；（三）财务状况 ...
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章总则一、为进一步明确通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)办理开放式基金认购、申购、赎回、转托管等业务流程和具体要求，依据上证所《开放式基金认购、申购、赎回业务 时点后修改分红比例方案的，应重新确定权益登记日。(四)R＋1日，中国结算公司将红利再投资基金份额登记在投资者上海证券账户内，并将红利再 ...
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现金流量历史状况及规律性分析 通过近3年数据对比，分析企业近年现金流量及经营、投资、筹资现金流量变化的规律性及变化原因，特别关注经营活动现金流量变化规律及其原因 整个过程有关文件复印件、资料的整理、立卷和保管工作。 第四十六条 担保业务流程中所有有关的文书和资料都在归档范围。归档的案卷要编排次序系统， ...
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现金流量历史状况及规律性分析 通过近3年数据对比，分析企业近年现金流量及经营、投资、筹资现金流量变化的规律性及变化原因，特别关注经营活动现金流量变化规律及其原因 整个过程有关文件复印件、资料的整理、立卷和保管工作。 第四十六条 担保业务流程中所有有关的文书和资料都在归档范围。归档的案卷要编排次序系统， ...
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