投资者利益，防范风险，加强网上证券委托(以下简称“网上委托”)的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。 第二条网上委托是指证券公司通过互联网，向在本机构 终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括：因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；机构或投资者的身份可能 ...
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参与者的行为，防范和化解市场风险，切实保护投资者的利益，中国证监会制定了《网上证券委托暂行管理办法》（以下简称《办法》），现予以发布，请遵照执行。申请 和客户终端软件上进行风险揭示。揭示的风险至少应包括：因在互联网上传输原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；机构或投资者的身份可能会 ...
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机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”。本案中股票交易属于证券业务，而莫乙不具备经营证券业务的资格，因此委托炒股协议无效。律师咨询电话：13552751245 因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。考虑到委托理财中，委托人在资源和信息占有等处于弱势，应承担次要责任。受委托人依据 ...
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公司签订代办委托协议，明确双方权利义务。第十一条投资者申购、赎回基金份额的，应当通过代办证券公司进行申报，但本所另有规定的除外。投资者交易在本所 净值的准确性不承担责任。第二十八条基金管理人规定基金份额参考净值计算方式及组合证券的现金替代方式，经本所同意后予以公告；基金管理人修改基金份额参考净值计算 ...
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担保；客户现金账户中的有价证券以及客户的超额保证金有价证券，但前提是证券商与客户已达成协议，并约定向客户支付一定的对价。 （7）对卖空行为的监管。为防止 营业日内缴足。 （5）融资融券额度。日本证券公司对客户办理信用交易融资融券没有限额，客户按照要求交纳了委托保证金就可以给予其融资融券。相反，证券公司 ...
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担保；客户现金账户中的有价证券以及客户的超额保证金有价证券，但前提是证券商与客户已达成协议，并约定向客户支付一定的对价。 （7） 对卖空行为的监管。为 营业日内缴足。 （5） 融资融券额度。日本证券公司对客户办理信用交易融资融券没有限额，客户按照要求交纳了委托保证金就可以给予其融资融券。相反，证券公司 ...
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，重庆索通律师事务所律师。委托代理人马云，重庆索通律师事务所律师。张友萍诉西南证券有限责任公司(以下简称西南证券公司)证券代理交易损害赔偿纠纷一案，南川市 证券公司赔偿自己8.2万元及利息，并承担本案诉讼费用。双方所签协议约定：投资者从其保证金帐户提款，应同时向代理券商或银行网点提供有效身份证、股票( ...
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本所转指定交易的有关规定，并控制相关风险。对违反前三款规定的代办证券公司，基金管理人可以按照代销协议的规定，终止其基金份额申购、赎回委托业务，并 证券的一定数量的现金。(三)现金替代溢价比例，指现金替代溢价金额与被替代成份证券最新市值之间的比例。其中，现金替代溢价金额指投资者进行现金替代时，按基金合同 ...
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协议及补充协议效力均为无效。其次，对于“中关村证券应当承担的过错责任数额”的具体判定，此处主要涉及债务利息计算方法方面的内容。委托理财由于其交易方式的 给委托人，并按中国人民银行同期定期存款利率支付利息。在本案中，被告中关村证券应向原告互助会支付中国人民银行同期一年期定期存款利息，自2003年9月16 ...
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公司股份超过10%之股东者，应遵守证券交易法第157条之一及其它有关股权异动之规定，因此，公司内部人全权委托代客操作之交易应纳入归入权计算。 B.信托公司持有 ：公司公开发行新股时，应以现金为股款。但由原有股东认购或由特定人协议认购，而不公开发行者，得以公司事业所需之财产为出资。 [15]参见台财证（ ...
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